界面新聞?dòng)浾?| 鄒文榕
券商資管公司又將要擴(kuò)容了。
10月18日盤后，信達(dá)證券（601059.SH）公告，經(jīng)董事會(huì)審議同意，公司擬出資不超過人民幣3億元，設(shè)立全資子公司信達(dá)證券資產(chǎn)管理有限公司（暫定名），從事證券資管業(yè)務(wù)、公募管理業(yè)務(wù)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許開展的其他業(yè)務(wù)。其中，公募管理業(yè)務(wù)資格待資管子公司設(shè)立后根據(jù)監(jiān)管要求另行予以申請(qǐng)。
信達(dá)證券表示，為確保資管子公司滿足監(jiān)管規(guī)定和其業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展要求，合理配置資本，有效利用資金，公司擬在現(xiàn)金出資之外，為資管子公司提供累計(jì)不超過人民幣5億元（含）的凈資本擔(dān)保承諾。
公開信息顯示，信達(dá)證券是于2007年9月成立的國(guó)內(nèi)AMC系首家證券公司，總部位于北京，由中國(guó)信達(dá)作為主要發(fā)起人，聯(lián)合中海信托和中國(guó)中材集團(tuán)，在承繼中國(guó)信達(dá)的投資銀行業(yè)務(wù)和收購(gòu)遼寧證券、漢唐證券的證券類資產(chǎn)基礎(chǔ)上成立而來，于2023年1月正式登錄上交所主板。
2023年上半年，信達(dá)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入18.97億元，同比增長(zhǎng)6.26%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)7.29億元，同比增長(zhǎng)45.02%。
不過在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上，今年上半年，信達(dá)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.47億元，其中，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入4億元，同比分別下降11.14%和29.15%。
據(jù)半年報(bào)介紹，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和公募基金管理業(yè)務(wù)等。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)板塊，截至2023年6月末，信達(dá)證券受托管理資金規(guī)模848.11億元，較2022年末提升9.48%。受托資金規(guī)模在2023年已披露數(shù)據(jù)的40家券商中排名第20。其中，集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)期末受托資金55.33億元，較期初增長(zhǎng)10.74%。
公募基金業(yè)務(wù)方面，信達(dá)證券持有信達(dá)澳亞基金54%股份，為其控股股東。截至2023年6月末，信達(dá)澳亞基金總資產(chǎn)9.14億元，凈資產(chǎn)4.87億元。2023年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.97億元，同比下降2.11%；凈利潤(rùn)8340.14萬元，同比增長(zhǎng)72.17%。截至2023年2季度末，公司管理的資產(chǎn)規(guī)模為818億。
今年以來，券商大資管業(yè)務(wù)審批環(huán)節(jié)頻傳“喜訊”。一方面，長(zhǎng)城資管、國(guó)聯(lián)資管以及華安資管相繼獲批設(shè)立，券商資管正式擴(kuò)容至28家；另一方面，已設(shè)立的券商資管公司也紛紛發(fā)起向公募管理人資格的最后沖刺，年內(nèi)已有6家遞表，其中，招商資管已率先摘得“勝利的果實(shí)”。
不過，也有不少券商在券商資管子公司的獲批門檻外徘徊。例如，中金公司在設(shè)立券商資管子公司一事上便已連收監(jiān)管兩次書面反饋意見了。此外，華創(chuàng)證券、中信建投、國(guó)信證券、國(guó)海證券、華福證券以及東興證券等也仍處于審核階段。
需說明的是，得益于“一參一控一牌”政策的落地，監(jiān)管雖鼓勵(lì)符合資質(zhì)的券商積極布局大資管業(yè)務(wù)，但在日常業(yè)務(wù)審核上，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也隨之迎來“強(qiáng)監(jiān)管”時(shí)代。
僅今年上半年，證監(jiān)會(huì)便開出7張罰單，直指券商資管業(yè)務(wù)違規(guī)亂象。信達(dá)證券就在這一輪審核中被北京證監(jiān)出具了責(zé)令改正監(jiān)管措施決定，時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員張延強(qiáng)也一同被出具了警示函監(jiān)管措施。
據(jù)彼時(shí)北京證監(jiān)局披露，信達(dá)證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上存在內(nèi)部控制管理不完善、合規(guī)管理不到位，以及資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，個(gè)別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)作過程中未落實(shí)主動(dòng)管理職責(zé)等問題。
針對(duì)上述問題，信達(dá)證券半年報(bào)回應(yīng)稱，公司在收到上述監(jiān)管措施后，高度重視，積極落實(shí)相關(guān)整改工作，已向北京證監(jiān)局提交整改報(bào)告。上述監(jiān)管措施未對(duì)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的正常投資運(yùn)作造成重大不利影響。目前，公司各項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。