界面新聞記者 | 劉晨光

2月1日，粵開證券收到了中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書，被責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)。

廣東證監(jiān)局主要指出了粵開證券存在三點問題。

第一，金融資產估值內控存在缺陷。公司自營持有的新三板股票和風險房企債估值相關內部控制存在缺陷，估值政策調整合理性不足。

第二，全面風險管理存在不足。公司風險控制信息系統(tǒng)建設較為落后，業(yè)務部門未充分發(fā)揮風險防控第一道防線作用，風險控制指標未完全覆蓋子公司。

第三，利益沖突防范不足。公司總裁分管投行業(yè)務和自營業(yè)務，履職時間已超過6個月。公司在經營管理層面設置了多個業(yè)務委員會對業(yè)務上的重要事項進行決策，相關委員會存在多名人員重疊。

廣東證監(jiān)局指出，粵開證券上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款等多項規(guī)定。廣東證監(jiān)局指出，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款的規(guī)定，決定責令公司自本決定下發(fā)之日起1年內，每6個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。廣東證監(jiān)局將視情況對公司的整改情況組織檢查驗收。

粵開證券指出，上述行政監(jiān)管措施不會對公司經營方面產生重大不利影響。不會對公司財務方面造成重大不利影響。不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險。

粵開證券表示，公司將按監(jiān)管機構的要求加快落實整改，并增加內部合規(guī)檢查次數(shù)及提交合規(guī)檢查報告，不斷提高內部控制、風險管理和合規(guī)管理水平。

界面新聞記者留意到，此前不久粵開證券總裁剛剛辭職。今年1月16日，粵開證券公告稱董事會于2024年1月12日收到總裁王保石遞交的辭職報告，自2024年1月12日起辭職生效。

粵開證券稱，王保石因年齡原因，經慎重考慮，向公司董事會申請辭去總裁職務。王保石1968年出生，2020年8月加入粵開證券，任黨委副書記、總裁。次日，粵開證券發(fā)布CEO（總裁）全球招聘公告，擬招聘總裁1名，全面主持粵開證券日常經營管理工作。

此前不久，粵開證券剛剛發(fā)布了2023年未經審計的財務報表。數(shù)據(jù)顯示，粵開證券2023年營業(yè)收入約為7.15億元，相比上一年的8.18億元有所減少；凈利潤為6079.36萬元，同比上一年的5502.93萬元有所增加。

2023年，粵開證券定向增發(fā)募資金額相對于最初計劃的額度大幅下滑，從150億元降到3.24億元。去年11月20日，粵開證券表示，定增募資已完成，募資總額3.24億元，發(fā)行數(shù)量為1.96億股，增發(fā)價格為1.65元/股。