界面新聞記者 | 劉晨光

近日，新三板創新層券商粵開證券面臨“降層”風險，其控股股東選擇增持股份。

4月2日，粵開證券公告稱截至2024年4月1日，已連續35個交易日股票每日收盤價均低于每股面值。根據《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》（股轉系統公告〔2022〕53號，以下簡稱分層管理辦法）第十四條，創新層公司連續60個交易日股票每日收盤價均低于每股面值，全國股轉公司將其調整至基礎層。

同時，粵開證券還公布了其控股股東增持股份的計劃。即廣州開發區控股集團有限公司計劃增持不超過公司總股本的2%（不含），用自有資金通過做市的方式，增持時間為自 2024年4月2日起十二個月內。

根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層調整業務指南》（股轉系統公告〔2022〕54 號）第三條，創新層掛牌公司連續30個交易日（不含停牌日）股票每日收盤價均低于每股面值的，應當于次一交易日披露；且掛牌公司披露可能觸發降層情形的風險提示公告后，應當至少每5個交易日或在相關事項發生重大進展時披露進展公告，直至降層風險消除或實際觸發降層情形。

事實上，粵開證券于2020年5月25日進入創新層。根據《分層管理辦法》相關規定，預計降層后所屬層級為基礎層。根據《分層辦法》第二十一條的規定，粵開證券存在自調整至基礎層之日起12個月內不得再次進入創新層的風險。

從股東情況來看，截至目前，廣州開發區控股集團有限公司持有粵開證券47.2%股權，相比之下，排名第二的大新華航空有限公司只占4.77%股權。

至于增持目的，粵開證券稱，鑒于公司近期股價低于每股面值，控股股東基于對公司股票在資本市場長期投資價值的判斷以及對公司未來持續穩定發展的信心而擬進行增持。公司目前經營狀況穩定，財務狀況良好，不存在重大經營風險。

粵開證券指出，本次增持計劃可能存在因自有資金、政策或資本市場發生變化以及目前尚無法預判的因素導致增持計劃無法完成的風險。如增持計劃實施過程中出現上述風險情形，公司將及時履行信息披露義務。

實際上，粵開證券今年剛剛經歷了高層變動，同時還吃了監管罰單。今年1月，粵開證券總裁王保石因年齡原因辭任，副總裁雷杰代為履行總裁職責。2月，粵開證券收到監管罰單，廣東證監局認為公司存在三個問題。其中一條指出，公司利益沖突防范不足，粵開證券總裁分管投行業務和自營業務，履職時間已超過6個月。

截至4月3日收盤，粵開證券報收0.98元/股，自3月28日以來，股價整體呈上升態勢，距離一元大關僅一步之遙。