界面新聞記者 | 鄒文榕

7月1日，江蘇證監局對弘業期貨（001236.SZ）采取責令改正行政監管措施。

江蘇證監局調查發現，弘業期貨在開展資產管理業務過程中，存在接受有關委托人提供的具體投資標的等實質性投資建議，未切實履行主動管理職責的情況，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第四十七條第三款規定。

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第七十八條規定，江蘇證監局決定對弘業期貨采取責令改正行政監管措施。責令弘業期貨在收到監管措施決定書之日起一個月內向該局提交整改方案，及時報告整改進展情況，穩妥推進整改工作，該局將在日常監管中持續關注并視情況進行檢查。

自2022年8月在A股上市以來，包括員工在內，弘業期貨已被江蘇證監局開具四張罰單。僅資管業務便被“點名”兩次，均系“未切實履行主動管理責任”。

2022年11月，江蘇證監局發現，弘業期貨在部分資產管理計劃運作過程中未按照審慎經營原則有效防范和控制風險，未切實履行主動管理責任，存在資產管理業務風險管理制度不完善等問題。弘業期貨因此被江蘇證監局采取了責令改正行政監管措施。

公開資料顯示，弘業期貨成立于1995年，注冊資本10.08億元，隸屬于江蘇省國資委全資擁有的國有企業江蘇省蘇豪控股集團有限公司。2015年12月，弘業期貨（03678.HK）在香港聯合交易所主板上市。2022年8月5日，公司登陸深交所主板。

雖為業內唯一一家兩地上市的期貨公司，但與其余三家A股期貨公司相比，弘業期貨在經營層面卻長期墊底。Wind顯示，2024年一季度，弘業期貨凈虧損1326.70萬元，同比下降327.56%，也是四家A股上市期貨公司中唯一凈虧損機構。

年報數據顯示，在資管業務方面，截至2023年末，弘業期貨資產管理規模184.22億元，較2022年末減少8.73%；全年實現資產管理業務收入609.93萬元，較2022年下降21.46%。全年合計交易資產管理賬戶27個，新增備案資管產品5個，其中集合產品3個、單一類產品2個。

2018年至2021年，弘業期貨資產管理業務規模出現爆發式增長，至2021年末，公司資產管理規模已達235.93億元，此后，公司在管規模后有所下降，2023年跌回200億元以下，年報提及公司資管規模位列行業前五。

為加快資管業務轉型升級，弘業期貨一直想謀求一張公募牌照。

早在2016年，弘業期貨就曾公告稱擬出資4200萬元與其他機構共同發起弘業基金，弘業期貨為弘業基金第一大股東，持股35%。

但這一公募牌照直到現在未有進展。截止目前，證監會網站未查詢到受理公告。

界面新聞記者關注到，目前，全國150家期貨公司中，僅南華期貨及瑞達期貨擁有公募基金子公司，分別為南華基金和瑞達基金。截至2024年一季度末，南華基金和瑞達基金公募管理規模分別為215.48億元和0.92億元。