界面新聞記者 | 陳靖
界面新聞記者從業(yè)內(nèi)獲悉，近日，旨在落實(shí)證監(jiān)會資本市場行賄行為綜合懲戒機(jī)制和依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的工作部署、加強(qiáng)從業(yè)人員管理，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱：中證協(xié)）收集整理了近年來證券從業(yè)人員行賄犯罪、違規(guī)炒股相關(guān)案例，并于近日在業(yè)內(nèi)進(jìn)行了通報(bào)。
此次，中證協(xié)共通報(bào)六起行賄犯罪典型案例，還有七起違規(guī)參與股票交易的案例。
行賄犯罪典型案例反映了證券行業(yè)內(nèi)部存在的賄賂行為，涉及證券發(fā)行、上市顧問、債券分銷等多個環(huán)節(jié)，相關(guān)人員均受到法律制裁。
案例包括：
劉某某1在承攬債券發(fā)行業(yè)務(wù)中，為獲取不當(dāng)競爭優(yōu)勢，向T市某集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)行賄300萬元，被判處有期徒刑五年并罰款；
劉某某2在債券承銷過程中，明知并協(xié)助他人通過國家工作人員關(guān)系獲取非法利益，構(gòu)成行賄罪，但因其從犯身份及認(rèn)罪態(tài)度良好，免予刑事處罰；
王某某為承攬IPO業(yè)務(wù)，向擬上市公司時任總經(jīng)理行賄245萬元，被判處有期徒刑三年，緩刑四年；
陳某某等人則通過設(shè)立理財(cái)產(chǎn)品等方式，向銀行內(nèi)部人員及非國家工作人員行賄，涉及金額巨大，多人被判處有期徒刑及罰款；
關(guān)某某在城投債發(fā)行過程中，為感謝官員幫助，多次行賄，最終被判刑并處罰金；
代某某作為證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人及多家投資公司實(shí)際控制人，為其控制的多家公司謀取不正當(dāng)利益，以公司或個人的名義向多名國家工作人員行賄數(shù)百萬元，其個人及公司均受到法律嚴(yán)懲。
近期，監(jiān)管多次表明嚴(yán)查證券賄賂的態(tài)度。“建立健全對行賄人員的綜合懲戒機(jī)制，讓那些害群之馬人人喊打、處處受限，營造一個風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)”，證監(jiān)會在3月15日表示。
4月，中證協(xié)向券商發(fā)起征求意見，擬對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實(shí)施辦法》部分條款進(jìn)行修訂。本次只修訂了一處地方，即將“以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的”作為從重處罰的情形之一，修訂目的，是以“零容忍”態(tài)度嚴(yán)厲懲治資本市場行賄行為。
本次修訂后，中證協(xié)從重采取自律措施的情形包括六項(xiàng)：拒不配合調(diào)查，偽造、隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)材料的；對投訴人、舉報(bào)人等進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；十二個月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類違規(guī)行為的；以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的；其他從重情形。
七起證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的典型案件，凸顯了行業(yè)監(jiān)管的嚴(yán)格態(tài)勢。
何某違規(guī)借用他人賬戶進(jìn)行股票交易并私下接受客戶委托買賣證券，被處以警告罰款并沒收違法所得；
孫某春同樣因接受客戶委托操控股票賬戶交易，被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局警告并罰款；
朱某在證券及基金從業(yè)期間，擅自買賣股票且未依法申報(bào)投資，違法所得被沒收并加處罰款；周某杰利用職務(wù)之便，泄露未公開信息暗示他人交易并個人借用他人賬戶違規(guī)炒股，被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局處以罰款；
胡某長期借用他人賬戶進(jìn)行股票交易，被證監(jiān)會沒收非法所得并課以罰款；趙某軍私自使用他人賬戶買賣股票，亦被處以罰款；
尤為嚴(yán)重的是，熊某濤作為證券公司高管，直接及間接操控多個賬戶進(jìn)行大額股票交易，謀取巨額利潤，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)，最終被采取終身證券市場禁入措施。
中證協(xié)指出，這些案例不僅揭示了證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的多樣手法，也彰顯了監(jiān)管部門對于維護(hù)市場秩序、打擊違法行為的堅(jiān)定決心。
據(jù)易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年已有超45份涉及從業(yè)人員借用他人姓名炒股和私自接受投資者委托等行為的罰單，涉及平安證券、招商證券、國泰君安等多家頭部券商，罰單內(nèi)容基本全部涉及“借他人名義從事證券交易”的情形，其中有3張罰單同時還涉及相關(guān)從業(yè)人員私下接受投資者委托買賣證券的情況。
根據(jù)近日中證協(xié)發(fā)布的關(guān)于調(diào)整券商文化建設(shè)評估口徑的公告，新口徑明確強(qiáng)調(diào)了對從業(yè)人員炒股行為的嚴(yán)格監(jiān)管。在評估“公司是否存在合規(guī)管理執(zhí)行不到位情形”時，調(diào)整后的新規(guī)定要求，如果券商的從業(yè)人員出現(xiàn)違規(guī)炒股行為，并被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定存在合規(guī)管理問題或需要加強(qiáng)合規(guī)管理措施且監(jiān)管機(jī)構(gòu)已出具處罰文件的，券商在進(jìn)行自我評估時必須扣分。
除此之外，證券公司或其工作人員存在不正當(dāng)競爭、擾亂正常市場秩序等行為，被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織通報(bào)的；或公司因文化建設(shè)存在問題或缺陷，被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織要求整改，證券公司未按要求完成整改并提交整改報(bào)告的，不得被評為A類。由此可見，從業(yè)人員違規(guī)炒股的后果將被進(jìn)一步放大，對公司的整體評級和聲譽(yù)將產(chǎn)生嚴(yán)重影響。