界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

券商高管水平測(cè)試考試再迎新要求。

界面新聞?dòng)浾邚娜烫帿@悉，為貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”精神，近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)現(xiàn)行《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》《證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》進(jìn)行了修訂，形成了征求意見稿，正向券商征求意見。券商需在8月2日前反饋意見建議。

中證協(xié)表示，證券公司高級(jí)管理人員大綱側(cè)重公司治理、內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理、履職要求等經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)制度規(guī)則，合規(guī)管理人員大綱側(cè)重公司合規(guī)管理職能與保障、各經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)、各業(yè)務(wù)條線的實(shí)體性、程序性合規(guī)要求。主要修訂包括五個(gè)方面，主要以新增考點(diǎn)為主。

從修訂內(nèi)容來看，券商高級(jí)管理人員大綱側(cè)重公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、履職要求等經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)制度規(guī)則，合規(guī)管理人員大綱側(cè)重公司合規(guī)管理職能與保障、各經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)、各業(yè)務(wù)條線的實(shí)體性、程序性合規(guī)要求。

具體來看，一是積極傳導(dǎo)黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署；在兩件大綱中，增加對(duì)新“國(guó)九條”等政策文件的掌握要求，督促高管人員加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)政治性、人民性的認(rèn)識(shí)。

二是貫徹落實(shí)強(qiáng)監(jiān)管要求；根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》以及證券公司薪酬指引、兩類子公司管理規(guī)范等制度規(guī)則發(fā)布或修訂情況，在兩件大綱中補(bǔ)充證券公司應(yīng)當(dāng)校正機(jī)構(gòu)定位、健全公司治理、強(qiáng)化內(nèi)部管控和風(fēng)險(xiǎn)管理、完善人員管理及激勵(lì)、建立健全投資者保護(hù)及股東回報(bào)機(jī)制以及加強(qiáng)子公司內(nèi)部控制、建立穩(wěn)健薪酬制度等知識(shí)點(diǎn)，引導(dǎo)高管人員樹立正確經(jīng)營(yíng)理念。

三是完善信息安全、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)等相關(guān)要求；將近期發(fā)布實(shí)施的《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)則納入兩類高管測(cè)試范圍，增加證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理的總體要求、管理職責(zé)、應(yīng)急處置、投資者個(gè)人信息保護(hù)，以及操作風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)要求等知識(shí)點(diǎn)，引導(dǎo)高管人員增強(qiáng)信息安全意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

四是根據(jù)已施行的新公司法，補(bǔ)充和完善兩件大綱中的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，體現(xiàn)公司股東出資、股份發(fā)行轉(zhuǎn)讓、董監(jiān)高忠實(shí)勤勉義務(wù)、中小股東保護(hù)、上市公司治理、公司發(fā)行債券等與資本市場(chǎng)密切相關(guān)的新法修訂內(nèi)容。

五是在證券公司合規(guī)管理人員測(cè)試大綱中，根據(jù)各業(yè)務(wù)條線規(guī)則變化情況更新相應(yīng)要求。根據(jù)去年以來發(fā)布的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》《公開募集證券投資基金證券交易費(fèi)用管理規(guī)定》等規(guī)則，增加相關(guān)知識(shí)點(diǎn)；刪除《企業(yè)破產(chǎn)法》等與合規(guī)管理工作非直接關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)。

資深業(yè)內(nèi)人士告訴界面新聞，“本次對(duì)《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》和《證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》的修訂，凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于提升證券行業(yè)高級(jí)管理人員和合規(guī)管理人員專業(yè)技能的高度重視。”

“新增加的考點(diǎn)比如薪酬管理，量化交易等等，都體現(xiàn)出市場(chǎng)對(duì)于高管及合規(guī)人員整體素質(zhì)需求的提高。尤其是對(duì)于資本市場(chǎng)政治性、人民性的理解，突出了高管資本市場(chǎng)社會(huì)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。對(duì)提高整個(gè)證券行業(yè)管理水平，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，都有著十分重要的作用。“他表示。