界面新聞記者 | 劉晨光

華林證券又吃監管罰單。8月7日晚，華林證券收到中國證券監督管理委員會西藏監管局《行政監管措施事先告知書》。

西藏證監局指出，經查，華林證券存在以下問題：一是月度風險控制指標監管報表填報不準確，風控指標超標；二是業務數據報送不準確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執業資格管理存在明顯漏洞。

西藏證監局指出，上述情形違反了《證券公司監督管理條例》等多項規定。依據《證券公司監督管理條例》（國務院令第 653 號）第七十條第一款的規定，西藏證監局決定對華林證券采取責令限期改正、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

關于月度風險控制指標監管報表填報不準確、風控指標超標等問題，林立作為華林證券法定代表人、董事長，對上述違規行為負有責任。依據《證券公司監督管理條例》（國務院令第 653 號）第七十條第一款的規定，西藏證監局決定通過該局官網，予以公開譴責，記入證券期貨市場誠信檔案。

西藏證監局指出，華林證券及相關人員有陳述、申辯的權利。華林證券及相關人員提出的事實、理由和證據，經復核成立的，西藏證監局將予以采納。如果華林證券及相關人員放棄陳述、申辯的權利，西藏證監局將按照上述事實、理由作出正式的監督管理措施決定。

今年以來華林證券收到多張監管罰單。1月份，因私募資產管理業務問題，西藏證監局給華林證券下發了責令改正并暫停新增私募資產管理產品備案措施的決定。指出其私募管理方面存在多個問題。一是存在個別資管產品投資最終投資者的關聯債券，具有通道業務特征；二是投資標的、交易對手備選庫管理不完善；三是交易系統風控指標設置存在缺陷；四是非標投資存續期管理存在不足；五是信息披露存在遺漏；六是關聯交易管控機制不健全；七是人員及薪酬管理機制不健全。華林證券時任相關負責人也受到了處罰。

五月份，因信息披露問題，西藏證監會對華林證券及相關人士出具警示函。經查，華林證券業績預告中未考慮紅博會展仲裁案存在的風險跡象、未準確計提業務及管理費，導致2023年年報業績預告歸母凈利潤1.72億元-2.18億元與2023年業績預告修正公告中歸母凈利潤0.25億元-0.37億元存在較大差異。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款的規定。此外，2024年2月18日收到上海國際經濟貿易仲裁委員會《裁決書》后，遲至2024年2月27日才進行披露，也違反了信息披露的相關規定。

今年來，華林證券的高管多有變動。7月份，董事會聘任姚松濤為公司執委會委員，聘任盧小方為公司執委會委員兼財務總監，聘任曾君為公司執委會委員。三個高管均為 70 后，且均有多年金融行業從業經歷。今年五月份，華林證券剛剛更換了總經理。5月22日，華林證券公告稱，首席執行官兼財務總監朱松，因個人原因申請辭職。朱松于2023年10月11日被聘任為華林證券執委會主任委員、首席執行官、財務總監，在職不足一年。

此前不久，華林證券公告，其作為“紅博會展信托受益權資產支持專項計劃”管理人，與投資人大連銀行因對該專項計劃違約責任存在爭議，根據此前仲裁裁決，華林證券需償還大連銀行本金損失約 2.28 億元。華林證券將“紅博會展信托受益權資產支持專項計劃”相關底層資產，即位于哈爾濱市南崗區的商業房產及土地使用權進行拍賣，該標的起拍價 13.53 億元，但是 7 月 14 日法拍結束后，最終因為無人出價而出現流拍。華林證券指出，該資產將于2024年8月8日10時至2024年8月9日10時止（延時的除外）進行公開拍賣，起拍價為12.18億元。