界面新聞記者 | 孫藝真

一周內，已有4家券商營業部及分公司收“罰單”，均與券商經紀業務違規有關。

就違規事由來看，受罰券商的違規行為主要包括未有效履行賬戶使用實名制、私下接受客戶委托買賣證券、對賠償客戶證券買賣的損失作出承諾、向客戶提供開戶知識測評或風險測評答案等情況。

具體來看，8月16日晚間，吉林證監局發布關于對東海證券長春前進大街證券營業部采取出具警示函措施的決定。

吉林證監局指出，該營業部存在六類違規問題。一是個別不相容崗位職責未分離；二是未有效履行賬戶使用實名制、適當性管理、異常交易管理等職責；三是客戶回訪的流程不規范；四是未對證券經紀人招攬和服務的客戶進行專門回訪，以了解證券經紀人執業情況；五是投資者投訴處理工作不到位，營業場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個別投資者投訴和糾紛；六是未有效落實從業人員投資行為管理要求。

據界面新聞不完全統計，本周內，監管對券商經紀業務違規行為共計開出6張罰單，監管對券商合規性的要求進一步提高。

8月13日，江蘇證監局對興業證券無錫分公司及員工胡道雷開出2張警示函。

罰單顯示，該員工在興業證券無錫分公司(曾用名:興業證券股份有限公司無錫清揚路證券營業部)從業期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、對賠償客戶證券買賣的損失作出承諾的行為。

此外，江蘇證監局指出，興業證券股份有限公司無錫分公司存在兩方面違規行為，一是部分員工存在未完整報備手機號碼的行為，該分公司未能及時監測和預警；二是對于該分公司原負責人胡道雷手機號碼出現在客戶證券賬戶委托記錄的異常情況未開展進一步核查，電話回訪流于形式，未能及時核查發現胡道雷私下接受客戶委托買賣證券的情況。

8月12日，青島證監局和浙江證監局連開三張“罰單”，事涉中信證券、招商證券兩家券商。

青島證監局指出，袁彬在擔任招商證券青島海爾路證券營業部證券經紀人期間，存在向客戶發送風險測評重點問題答案、新開戶自助回訪答案等情形，決定對其采取出具警示函的監管措施。

無獨有偶，中信證券被罰也與證券經紀人違規向客戶發送風險測評重點問題答案有關。中信證券浙江分公司被出具警示函，涉事員工被采取責令改正措施。

浙江證監局指出，萬繼波在中信證券浙江分公司從業期間，屢次向客戶提供開戶知識測評或風險測評答案，提示客戶提高風險承受等級。

近期，券商經紀業務呈嚴監管態勢。有業內人士表示，券商營業部作為經紀業務一線，經紀人每天遇到的客戶問題“五花八門”，合規管理難度較大，這對券商營業部合規管理提出了更高的要求，應切實保護投資者合法權益。分公司及營業部應提高合規管理意識，切實保護投資者合法權益。

近期，中國證券業協會組織修訂了《證券從業人員職業道德準則》（以下簡稱《準則》），并向各券商征求意見。此次修訂旨在進一步適應新形勢、新任務、新要求，引導證券從業人員珍惜職業聲譽、恪守職業道德。

具體到修訂內容方面，中證協依據行業特點補充了“專業盡職”“、珍惜聲譽”、“致力長遠”、“益國利民”、“廉潔自律”的對應要求，形成具有證券行業特色的道德準則以及針對證券從業人員的特定展業要求。