界面新聞記者 | 馮賽琪

9月20日，海南證監局對新三板掛牌公司金元期貨（872050.NQ）開出了一張罰單。

由于金元期貨對關聯方識別和披露不到位，未健全并有效執行自有資金對外投資業務的制度和流程，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號，以下簡稱《管理辦法》）第四十二條第一款、第五十六條規定。

海南證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入資本市場誠信檔案數據庫。要求金元期貨高度重視，采取切實有效措施加強業務管理、提升合規水平，并提交書面整改報告。

對此，金元期貨回應稱，公司高度重視海南監管局做出的行政監管措施決定，充分認識到完善公司信息披露和內控制度執行的重要性，將進一步加強《期貨公司監督管理辦法》等法律、法規的學習。并組織對公司《關聯交易管理制度》、《對外投資管理制度》、《自有資金使用計劃》等制度中關于自有資金投資范圍、審批權限、內部流程等進行修訂。

下一步公司將準確識別關聯方，嚴格落實關聯交易審批和信息披露制度，健全并執行自有資金對外投資業務制度和流程。公司2023年年度報告中已對其他受同一母公司控制的公司和同一最終控制方控制的公司作為關聯方進行了披露。 

2023年年報披露，金元期貨發生的包括購買理財產品、客戶資管類交易、證券自營戶留存手續費等在內的日常性管理交易金額總計3559.64萬元。

目前金元期貨有兩名股東，大股東為金元證券，持股89.33%；中航鑫港擔保有限公司持股10.67%。兩名股東的控股股東均為首都機場集團有限公司，首都機場集團有限公司在金元證券持股比例為76.12%，在中航鑫港擔保有限公司持股比例為100%。

根據最近發布的2024年半年報，金元期貨上半年營收、凈利均明顯下降，其中營業收入4006.53萬元，同比下降8.67%；凈利潤300.84萬元，同比下降71.15%。

公司營收主要靠經紀業務和利息收入帶動，但經紀業務收入出現下滑。

公司上半年期貨經紀業務收入1475.32 萬元，占營業收入比例36.82%，經紀業務收入同比減少28.78%。利息凈收入1926.21萬元，占營業收入比例48.08%，同比增加 35.72%，主要是因為經紀業務客戶規模增加帶來可用資金利息收入的增加。

下半年伊始，7月份，金元期貨披露了一項高管變動，涉及公司經紀業務條線分管領導崗位。因公司戰略及業務發展需要，經研究，任命聶義鋒為公司副總經理，分管經紀業務條線。

此前聶義鋒在平安期貨工作了12年，歷任平安期貨金融衍生品部負責人、機構銷售部綜拓負責人、投資咨詢部負責人、資產管理部負責人和投資經理、經紀業務部執行副總經理。