界面新聞記者 | 劉晨光

10月29日晚，國信證券公布了三季度業績，公司在第三季度實現營業總收入45.13億元，同比增長6.58%；凈利潤17.4億元，同比增長35.5%。

另外，從前三季度來看，國信證券實現營業收入122.71億元，同比下降1.38%；凈利潤48.79億元，同比增長0.1%。上半年，國信證券實現營業總收入77.57億元，同比減少5.49%；歸屬于上市公司股東的凈利潤31.39億元，同比減少12.56%。由此可見，第三季度的業績對于整體有所提振。

分業務的角度來看，前三季度，公司自營收入出現了大幅增長，同比增長23.76%，其中公允價值變動收益增長尤其顯著，從5.68億元增長至18.31億元；資管業務收入從3.49億元增長至6.34億元；信用、經紀和投行業務出現下滑，其中投行業務由10.96億元減少至6.46億元。

就在本月，深圳證監局公布了關于對國信證券采取責令改正措施的決定。

深圳證監局指出，國信證券在投行業務開展中存在以下問題；一是作為埃夫特智能裝備股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構，在發行注冊環節未核查持股平臺中員工應持股數量，在持續督導期內存在未督促發行人完整披露相關信息的情況；二是作為個別債券的聯席主承銷商，未能督促發行人規范發行行為；三是對承銷的個別債券盡職調查不到位；四是對個別發行人募集資金使用持續督導不到位；五是個別保薦業務人員于發行人報銷費用不規范；六是部分員工的投行工作底稿系統等權限變更不及時。依據相關規定，對國信證券采取責令改正的監管措施。

此外，報告期內，國信證券宣布擬通過發行A股股份的方式購買萬和證券96.08%股份。

國信證券在三季報中指出，第五屆董事會第三十一次會議（臨時）審議通過了《關于發行股份購買資產暨關聯交易方案的議案》等與本次交易相關的議案。自預案披露以來，國信證券、各中介機構及其他相關方正在積極推進本次交易的相關工作。截至本報告披露日，本次交易所涉及的審計、評估及盡職調查等工作尚未完成。

此前，國信證券在接受投資者調研時就表示，該筆交易主要是出于三個方面的考量：一是率先響應并積極落實上級決策部署，國信證券和萬和證券的實際控制人都是深圳市國資委，本次交易既是落實中央關于打造一流投資銀行的決策部署；第二，完善跨區域布局，收購萬和證券，有助于公司把握海南自由貿易港的政策優勢和發展機遇，在跨境資產管理等國際業務及創新業務方面實現突破；第三，實現資源互補，萬和證券相關業務與財富管理、投行等業務優勢地區高度契合，雙方互補性強。

去年11月10日，國信證券收到中國證監會《關于核準國信證券股份有限公司設立資產管理子公司的批復》，中國證監會核準公司設立國信證券資產管理有限公司。今年4月23日，國信證券資產管理有限公司工商登記手續已辦理完成并領取了營業執照。

報告期內，國信證券完成了2024年面向專業投資者非公開發行公司債券第二期的發行，發行規模為38億元，票面利率為2.15%。國信證券完成了2024年度第十一期、第十二期、第十三期和第十四期短期融資券的發行，發行規模分別為20億元、20億元、10億元和30億元，票面利率分別為1.85%、1.80%、1.99%和1.90%。