界面新聞記者 | 陳靖

11月14日晚間，國元證券（000728.SZ）發布公告稱，國元證券執行委員會委員、副總裁、董事會秘書劉錦峰退休，公司總助、執委會委員李洲峰擬接任董事會秘書職務。

這也是繼2023年末以來，這家安徽本土券商的又一次關鍵高管調整。

同時，界面新聞從國元證券獲悉，研究業務也迎來新的一輪人事任命，國元證券研究所臨時負責人湯靜文履新研究所副所長。截至目前，公司研究所所長一職暫處于空缺狀態。

公開資料顯示，原董秘劉錦峰是國元證券老人。她的個人職業生涯與國元證券投行業務發展緊密相關，歷任投資銀行總部業務三部經理、投資銀行總部副總經理兼資本市場部和業務三部經理。之后，劉錦峰轉戰管理崗位，擔任證券事務代表、機構管理部總經理、董事會辦公室主任、股權管理部總經理等職務。2020年1月，劉錦峰成為國元證券副總裁，2022年12月成為執行委員會委員，2023年2月兼任董事會秘書。

根據2023年年報，劉錦峰負責兩大核心業務：一是分管自營投資業務，負責實施公司自營業務發展戰略，協調業務委員會內部各相關部門的合作，提升自營業務的盈利能力；二是負責董事會事務，包括信息披露、股權管理等工作。

本次接任董事會秘書一職，是“80后”高管李洲峰任國元證券執行委員會委員后，再次被委以重任。

公開資料顯示，李洲峰出生于1981年7月，曾任投資銀行總部并購業務部副經理、資本市場部經理、投資銀行總部副總經理，總裁助理。2023年12月至2024年8月6日，李洲峰還擔任國元股權投資有限公司董事長。

國元證券業績連續下降，2019年-2023年，國元股權投資凈利潤已從1.51億元減至1014萬元。李洲峰接手后，2024年中期報告顯示，該公司錄得虧損181.96萬元。

截至目前，國元證券共現4位“80后”高管，其余三人分別為總裁胡偉、副總裁陳寧、梁化彬。

今年8月12日，財新爆出消息稱，原國元證券投行負責人王晨被帶走調查，8月13日，國元證券回應界面新聞稱，王晨因個人原因正配合有關部門調查。公司已做出妥善安排，由公司執行委員會委員李洲峰分管公司投資銀行業務，擔任公司保薦業務負責人并兼任投資銀行總部總經理，公司各類業務經營和管理正常，不存在應披露而未披露的事項。

國元證券成立于2001年，原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司為主發起人。2007年10月，國元證券借殼在深交所上市，目前公司的控股股東是安徽國元金融控股集團有限責任公司，實際控制人是安徽省國資委。

業績表現方面，choice金融終端顯示，2024年前三季度，國元證券營業收入50.55億元，同比增長2.46%；凈利潤15.71億元，同比增長10.07%。主營業務方面，經紀業務收入6.47億元，同比下滑6.24%；資管業務收入1.15億元，同比增長59.31%；自營業務收入18.65億元，同比增長136.74%。投行業務僅實現收入0.96億元，同比下滑39.72%。

除投行業務下滑嚴重外，今年3月國元證券還收到安徽證監會罰單。監管函載明，國元證券存在四項違規。

一是廉潔從業管理存在不足，部分崗位人員出現廉潔從業風險，個別廉潔從業風險線索未按期報告。

二是未在承諾期限內完成個別直投項目股權清理工作。

三是發布證券研究報告業務管理制度不夠完善，個別研究報告制作不夠審慎、質量控制審核把關不夠嚴格、內控流程存在瑕疵。

四是未及時對信息系統故障進行應急報告。