界面新聞記者 | 陳靖

11月15日，據渤海證券公告，證監會《行政處罰事先告知書》中提到，渤海證券涉嫌歷史上承做的某股權財務顧問業務未勤勉盡責一案，已由證監會調查完畢，證監會依法擬對公司作出行政處罰。

公告稱，擬作出責令改正，沒收業務收入56.60萬元、處以169.81萬元罰款的行政處罰。“沒一罰三”合計處罰226.41萬元。

渤海證券此次處罰所涉問題是歷史股權財務顧問業務。渤海證券指出，自發現問題以來，公司一直積極與監管部門溝通，配合調查工作。自收到《立案告知書》后，渤海證券第一時間組織召開專題會議，通報相關情況，進行深刻反思，研究部署整改措施。

公開資料顯示，渤海證券總部位于天津，天津市泰達國際控股（集團）有限公司為公司控股股東，天津市國資委為公司實際控制人。

2015年，渤海證券混改增資擴股，隨后在2016年10月與光大證券簽約，啟動IPO上市輔導。2021年12月28日進行預披露，2022年6月6日完成了預披露更新。2023年3月1日，據上交所披露，渤海證券A股IPO申請狀態更新為“已受理”。

業績方面，渤海證券2023年年報顯示，公司當年營業收入21.01億元，營業利潤6.67億元，營業利潤率為31.76%。

業務結構上，2023年渤海證券自營業務在全部營收中占比34.04%，證券經紀業務占比19.40%，期貨業務占比19.11%，信用業務占比13.87%，投資銀行占比6.39%，受托資產管理業務占比6.28%，另類投資業務占比1.92%，私募股權投資基金業務占比0.24%。

據界面新聞不完全梳理，今年以來，包括除渤海證券外，至少已有5家上市券商被證監會立案調查。其中，4月12日，中信證券（600030.SH）、海通證券（600837.SH）因參與中核鈦白實控人違規定增套利，被證監會立案。4月19日，中信證券收到中國證監會《行政處罰事先告知書》，證監會擬罰沒中信證券2516萬元，證監會擬罰沒海通證券776.44萬元。

4月16日，東吳證券（601555.SH）公告稱，因該公司涉嫌國美通訊（600898.SH）、紫鑫藥業（002118.SZ）非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，被證監會立案，目前相關處罰內容尚未公布。11月8日晚，東吳證券發布公告稱，收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。東吳證券合計被證監會罰沒1336.44萬元，此外，四位相關責任人合計被罰170萬元。

今年2月9日，證監會表示，近日對思爾芯申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。10月26日，中金公司(601995.SH)公告稱，收到證監會的《行政處罰事先告知書》，證監會對思爾芯一案已調查完畢。證監會對中金公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元，并處以600萬元罰款，兩名保代分別處以150萬元罰款。

截至目前，今年內被立案的五家券商的調查及處罰結果全部出爐。