記者 | 沈溦

古鰲科技（300551.SZ）又收“罰單”了。

11月25日晚間，古鰲科技公告，公司于近日收到上海證監局下達的行政監管措施決定書。

行政監管措施決定書顯示，經查，2021年12月14日，古鰲科技披露收購北京東方高圣投資顧問有限公司51%股權（后遷址廣東并更名為東高（廣東）科技發展有限公司，簡稱東高科技）的公告。

2022年以來，東高科技工商登記信息中變更了名稱、住所和法人。但東高科技《經營證券期貨業務許可證》至今未完成法人信息變更，公司2022年年報、2023年年報中未完整、準確披露相關信息，違反了相關規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項規定，上海證監局決定對古鰲科技出具警示函。

公司實際控制人、時任董事長陳崇軍，時任總經理李瑞明，董事會秘書田青，董事長侯耀奇，總經理兼財務總監姜小丹也被出具了警示函。

界面新聞記者注意到，由于各種違法違規事項，古鰲科技、東高科技以及公司多名時任高管等近一年多以來罰單頻頻。

2023年11月8日，東高科技因內控管理不到位，人員管理不規范，存在暗示推薦個股等情形，展業過程中存在誤導性宣傳和暗示收益行為等，被廣東證監局處以暫停6個月新增客戶的監管措施。

不過，在暫停新增客戶期間，東高科技似乎教而不改，2024年6月18日，東高科技又被責令整改并暫停新增客戶6個月，原因是被采取責令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行為，業務推廣及投顧服務過程中存在暗示收益的情況，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據，提供證券投資顧問服務未與客戶簽訂證券投資顧問協議等違規操作。

彼時，古鰲科技表示，整改期間會對公司當年經營業績造成較大的影響。

10月開始，由于東高科技持續業績不及預期，為減小其經營不力的影響，古鰲科技開啟重大資產出售，擬以500萬價格，將東高科技2%股份轉讓，實現東高科技的“出表”，“通過本次交易，上市公司將不再控股東高科技。本次交易完成后，公司不再將東高科技所從事的證券信息服務業務板塊納入合并報表范圍?！?/strong>