界面新聞記者 | 陳靖

11月29日消息，青島證監局針對聯儲證券一連發布四條處罰信息，公司被責令增加內部合規檢查次數，董事長呂春衛被監管談話，高管盛赟、岳遠斌收警示函。

處罰信息顯示，聯儲證券同業拆借業務風險管理措施不到位、決策審批機制不完善，子公司管理不到位，從業人員行為管控有效性不足，反映出公司治理不完善，未能有效實施內部控制、合規管理和全面風險管理。

根據相關規定，青島證監局決定對聯儲證券采取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。具體要求是在監管措施決定下發之日起一年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內向青島證監局報送合規檢查報告。

針對上述監管措施，聯儲證券方面示，聯儲證券高度重視監管意見，會堅決按照監管要求進行全面、深入的整改。目前公司經營管理各方面情況正常，已對相關業務開展了全面自查，進一步健全了內控制度，并持續完善內控機制，堅持舉一反三，不斷夯實行穩致遠的發展基礎，切實提升穩健經營管理水平。

公開資料顯示聯儲證券，成立于2001年2月，前身為眾成證券，由五家地方證券交易中心合并而成，最初設在深圳。2021年5月，公司總部遷至青島市嶗山區，成為山東省第二家、青島市首家全牌照券商。

截至目前，聯儲證券共有29位股東，其中北京正潤投資集團有限公司持股17.49%為第一大股東，青島金家嶺控股集團有限公司持股15.43%為第二大股東，江蘇華西村股份有限公司、青島中禾金盛實業發展有限責任公司、山東五證交投資控股有限公司分別持股11.73%、10.39%、6.29%位前五大股東之列。其中，金家嶺控股由青島市嶗山區財政局100%控股。

根據公開資料，同業拆借最早通常適用于銀行，是指商業銀行因為資金一時周轉不過來，而向其他商業銀行借款的行為，一般是指短期借款，可能當天或者是第二天就還，銀行辦理與同業拆借相關的業務，就叫同業拆借業務。

證券行業里，是指券商之間或券商與其他金融機構之間進行的短期資金融通行為。根據近年來的罰單情況，鮮見券商因同業拆借業務被罰，展業合規性再度敲響警鐘。

就在此前一周，因提供誤導性信息，聯儲證券經紀人也被監管處罰。

11月22日，安徽證監局網站發布一則警示函顯示，郭某作為聯儲證券合肥南一環路證券營業部證券經紀人，存在向客戶提供誤導性信息的行為。安徽證監局決定對郭某采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中國證券業協會官網顯示，郭某曾任職于啟明星云數據技術有限公司、武漢云掌數字科技有限公司，2023年5月成為聯儲證券的證券經紀人。郭某的執業區域為安徽，代理期限為2024年5月22日至2025年5月21日。

財務表現方面，近兩年聯儲證券營收、凈利潤似有逐步下滑趨勢。2022年，聯儲證券實現營業收入10億元，同比下降0.31%；歸母凈利潤4547.09萬元，同比增長56.38%。2023年財務報告顯示，聯儲證券全年實現營業收入7.56億元，同比下降24.43%；歸母凈利潤為-1.61億元，同比大幅減少454.50%。

值得關注的是，2023年，經紀業務是聯儲證券主營業務中唯一增長的業務，攬收1.43億元，同比增長25.44%，其它主營業務均有不同程度下滑。其中，投行業務收入0.96億元，同比下降33.33%。

2023年1月，由于擔任主承銷商的部分債券項目中存在“投資銀行類業務內部控制不完善”、“部分項目內核意見跟蹤落實不到位”等問題，聯儲證券被上交所出具罰單，暫不受理其債券相關申請材料2個月。