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事關華聞期貨、中天期貨!期貨業協會對違規人員及行為作出紀律懲戒

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事關華聞期貨、中天期貨!期貨業協會對違規人員及行為作出紀律懲戒

兩起紀律懲戒案例均強調了監管機構對維護期貨市場秩序和保護投資者權益的決心,同時也提醒期貨從業人員必須嚴格遵守行業規范,否則將面臨相應的紀律處分。

圖片來源: 圖蟲創意

近期,中國期貨業協會對兩起期貨從業人員的違規行為作出了紀律懲戒決定,體現了監管機構對期貨市場違規行為的嚴格監管態度。

孫貴銀,華聞期貨有限公司江蘇分公司的前員工,因在從業期間提供不符合從業條件的期貨交易咨詢建議,違反了《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》相關規定,被上海證監局出具警示函。中國期貨業協會根據其違規事實,依據《中國期貨業協會失信及違規處理辦法(試行)》第二十一條第九項,決定給予孫貴銀“訓誡”的紀律懲戒。孫貴銀若對紀律懲戒決定不服,可在收到決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第六屆理事會法律與申訴委員會提出書面申訴。

另一起案例涉及陳建剛,中天期貨有限責任公司寧海世貿中心營業部負責人,因在從業期間為客戶配資提供便利,違反了《關于防范期貨配資業務風險的通知》及《期貨從業人員管理辦法》第十五條第(三)項的規定,被寧波證監局采取行政監管措施。中國期貨業協會依據《中國期貨業協會失信及違規處理辦法》第十九條第四項和第二十一條第九項的規定,決定給予陳建剛“公開譴責”的紀律懲戒。陳建剛同樣有權在收到決定書之日起15個工作日內提出書面申訴。

這兩起紀律懲戒案例均強調了監管機構對維護期貨市場秩序和保護投資者權益的決心,同時也提醒期貨從業人員必須嚴格遵守行業規范,否則將面臨相應的紀律處分。

2024年以來,中國證監會根據新出臺的“國九條”政策,制定了年度立法工作計劃,旨在加強期貨市場監管,推動行業規章的出臺。在此監管加強的背景下,多家期貨公司因違規行為受到處罰,涉及內部控制缺陷、與客戶約定分享利益、違背居間人行為準則、私下接受客戶交易指令代為下單等。其中,瑞達期貨、五礦期貨等作為行業頭部公司也出現在被罰名單之中。此外,三立期貨和前海期貨均收到了不止一張罰單,顯示出監管機構對期貨市場違規行為的零容忍態度。


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兩起紀律懲戒案例均強調了監管機構對維護期貨市場秩序和保護投資者權益的決心,同時也提醒期貨從業人員必須嚴格遵守行業規范,否則將面臨相應的紀律處分。

圖片來源: 圖蟲創意

近期,中國期貨業協會對兩起期貨從業人員的違規行為作出了紀律懲戒決定,體現了監管機構對期貨市場違規行為的嚴格監管態度。

孫貴銀,華聞期貨有限公司江蘇分公司的前員工,因在從業期間提供不符合從業條件的期貨交易咨詢建議,違反了《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》相關規定,被上海證監局出具警示函。中國期貨業協會根據其違規事實,依據《中國期貨業協會失信及違規處理辦法(試行)》第二十一條第九項,決定給予孫貴銀“訓誡”的紀律懲戒。孫貴銀若對紀律懲戒決定不服,可在收到決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第六屆理事會法律與申訴委員會提出書面申訴。

另一起案例涉及陳建剛,中天期貨有限責任公司寧海世貿中心營業部負責人,因在從業期間為客戶配資提供便利,違反了《關于防范期貨配資業務風險的通知》及《期貨從業人員管理辦法》第十五條第(三)項的規定,被寧波證監局采取行政監管措施。中國期貨業協會依據《中國期貨業協會失信及違規處理辦法》第十九條第四項和第二十一條第九項的規定,決定給予陳建剛“公開譴責”的紀律懲戒。陳建剛同樣有權在收到決定書之日起15個工作日內提出書面申訴。

這兩起紀律懲戒案例均強調了監管機構對維護期貨市場秩序和保護投資者權益的決心,同時也提醒期貨從業人員必須嚴格遵守行業規范,否則將面臨相應的紀律處分。

2024年以來,中國證監會根據新出臺的“國九條”政策,制定了年度立法工作計劃,旨在加強期貨市場監管,推動行業規章的出臺。在此監管加強的背景下,多家期貨公司因違規行為受到處罰,涉及內部控制缺陷、與客戶約定分享利益、違背居間人行為準則、私下接受客戶交易指令代為下單等。其中,瑞達期貨、五礦期貨等作為行業頭部公司也出現在被罰名單之中。此外,三立期貨和前海期貨均收到了不止一張罰單,顯示出監管機構對期貨市場違規行為的零容忍態度。

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