界面新聞記者 | 穆玥

12月13日，中基協(xié)披露了新一批的紀律處分決定書，3家私募機構和7名相關個人被處罰。

其中，知名私募上海殊馥及公司法定代表人莊琦、合規(guī)風控負責人段然均赫然在列。

相關紀律處分決定書顯示，根據(jù)監(jiān)管部門2023年7月對上海殊馥作出的行政監(jiān)管措施決定書，上海殊馥存在三項違規(guī)事實:一是未謹慎核實投資者與投資標的的關聯(lián)關系，未盡謹慎勤勉義務。二是利用自有資金或介紹外部資金參與債券發(fā)行認購或交易從而獲得服務費、推介費。三是委托不具有基金銷售業(yè)務資格的單位和個人從事資金募集活動。

針對上述三項違規(guī)行為上海殊馥曾提出申辯意見稱：第一項違規(guī)行為主要是公司管理的債券類產(chǎn)品，公司已采取結束產(chǎn)品、壓縮委托規(guī)模并提前結束產(chǎn)品等方式，對委托人和投資標的疑似有關聯(lián)關系的產(chǎn)品進行處理。第二項違規(guī)行為鑒于相關責令整改內容來自債券團隊的業(yè)務風險，公司在減少債券業(yè)務的同時，對債券團隊人員也進行了處理。第三項違規(guī)行為，公司自2023年初開始嚴格按照監(jiān)管要求從事直銷和代銷業(yè)務管理，鑒于相關違規(guī)事項主要由債券業(yè)務風險產(chǎn)生，公司迅速清理債券相關業(yè)務。

上海殊馥認為公司已積極采取措施對行政監(jiān)管措施決定書中提出的違規(guī)事項進行了切實有效的整改，減輕、消除了不良影響，并且沒有造成投資者損失，符合協(xié)會《實施辦法》第十四條從輕、減輕或者免于處理的相關情形，請求協(xié)會從輕或免于采取紀律處分。

不過，中基協(xié)最終認定，事先告知書認定的違規(guī)事實清楚，上海殊馥也未就此提出申辯；上海殊馥的整改情況，前期下達事先告知書時已充分考慮相關情形。根據(jù)相關規(guī)定，中基協(xié)決定對上海殊馥進行公開譴責，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月，并對莊琦和段然進行公開譴責。

此前，上海殊馥曾于2023年7月因前述三項違規(guī)行為被上海證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

上海殊馥成立于2015年9月，同年12月在中基協(xié)完成登記備案，目前管理規(guī)模為10-20億元。公司實際控制人莊琦曾就職于雷曼兄弟（亞洲）、野村證券（亞洲）、匯豐銀行、上海綠河投資、上海申毅投資等多家金融機構，公司合規(guī)風控負責人段然也曾就職于中泰證券、海通證券等。

公司官微介紹顯示，上海殊馥是一家依靠海外技術并結合中國市場投資于國內市場的對沖基金，公司從2016年開始發(fā)行公開產(chǎn)品以來，從剛開始初試場內ETF期權波動率策略到后面研發(fā)股票T0策略，經(jīng)歷過2018年下半年的低波動市場，根據(jù)自身特性和優(yōu)勢，形成了現(xiàn)在固收+的策略風格。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前上海殊馥旗下一共備案有92只產(chǎn)品，其中18只已經(jīng)提前清算。公司仍在運作的74只產(chǎn)品中，則有44只截至今年第三季度管理規(guī)模不足1000萬元，占比高達59.46%。今年以來上海殊馥一共備案了2只產(chǎn)品。

除了上海殊馥以外，中基協(xié)12月13日披露的其他幾則紀律處分決定書顯示，南京星海私募及公司法定代表人康雷、合規(guī)風控負責人李尚融均因公司存在未勤勉盡責履行受托管理職責的違規(guī)行為被予以警告。

四川銀創(chuàng)蜀新私募及公司法定代表人黃敬陽、投資總監(jiān)李俊成向中基協(xié)提出的紀律處分復核申請則均被駁回。此前，四川銀創(chuàng)蜀新私募曾在今年8月因未盡謹慎勤勉義務，違反專業(yè)化運營原則，募集說明書存在誤導性陳述，使投資者產(chǎn)生剛性兌付預期違規(guī)行為被中基協(xié)撤銷管理人登記，黃敬陽和李俊成均被予以公開譴責。不過，中基協(xié)決定，對四川銀創(chuàng)蜀新私募合規(guī)風控負責人吳益童的紀律處分由此前的“公開譴責”變更為“警告”。