界面新聞記者 | 鄒文榕

事涉私募資管業務，華金證券年內再收罰單。

12月20日，證監會上海監管局發布對華金證券采取責令改正措施的決定。

上海監管局調查發現，華金證券在私募資產管理業務業務開展過程中存在以下行為：

一是私募資產管理業務投資管理不規范，個別單一資產管理計劃主動管理不足；二是私募資產管理業務股票庫管理制度執行不到位；三是代銷金融產品準入制度執行不到位；四是銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。

根據《私募資管業務辦法》第七十八條及《基金銷售機構管理辦法》第五十三條的規定，上海證監局決定對華金證券采取責令改正的行政監管措施。此外，華金證券需采取有效措施加強整改，并于收到上述決定書之日起30日內向上海監管局提交書面整改報告。

同時，因對華金證券“私募資產管理業務投資管理不規范，個別單一資產管理計劃主動管理不足；私募資產管理業務股票庫管理制度執行不到位”兩項問題負有管理責任，時任華金證券分管資產管理業務的副總裁金葵華被采取了出具警示函行政監管措施。

官網介紹，華金證券前身是設立于2000年9月的上海久聯證券經紀有限責任公司；2005年3月，由中國航天科工集團公司等單位實施重組并更名為航天證券；2014年3月，公司引進戰投，并增資擴股，成為珠海華發投資控股集團有限公司（下稱：華發投控集團）旗下的重要成員企業。

2014年12月，公司更名為華金證券。2016年12月，公司完成股份制改制，更名為“華金證券股份有限公司”。截至目前，華金證券注冊資本為人民幣34.5億元。

華金證券在公司債券2024年中期報告中稱介紹到，公司控股股東為華發投控集團，華發投控集團對發行人的業務發展一直有很大力度的支持，近年來在投行業務和資管業務等方面保持著良好的合作。

2024年1-6月，華金證券實現主營業務凈收入1.95億元，同比減少22.24%。報告期內，華金證券僅投行業務實現收入增長，其他業務條線收入均現收縮。

其中，自營業務的投資收益與公允價值變動損益為8573.26萬元，同比減少45.66%，主要系上半年權益市場行情波動影響；投行業務凈收入為6736.59萬元，同比增加125.67%，主要系公司保薦和公司債券承銷業務資格恢復，業務收入同比大幅增加；資產管理業務凈收入為1950.07萬元，同比減少31.92%，主要系集合及單一資產管理業務收入減少；投資咨詢業務凈收入為59.4萬元，同比減少34.31%，主要系研報業務收入減少；其他手續費及傭金凈收入為0.1萬元，同比減少50.07%，主要系同期基數較小導致變動比率較大。

界面新聞記者關注到，華金證券年內已領罰單兩張。

今年9月份，華金證券深圳分公司也曾被上海證監局“點名”。

彼時，經上海證監局調查發，深圳分公司存在證券投資顧問向客戶承諾或者保證投資收益的情形。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，華金證券深圳分公司被采取了出具警示函的行政監管措施。

同時，因孫剛在華金證券在深圳分公司任職，對任職期間的上述違規行為負有責任。本人同樣被上海證監局采取出具警示函的行政監管措施。

中證協顯示，當前，金葵華與孫剛均已經注銷登記。

但據中基協披露，曾在2019年5月至2023年6月期間擔任副總裁的金葵華在離開華金證券后，同年9月便出資成立了北京合木私募基金管理有限公司。

金葵華作為該私募基金的出資人之一，持有公司70%股權，為公司實際控制人，并擔任法定代表人、執行董事，以及信息填報負責人職務。