界面新聞記者 | 劉晨光

12月25日，川財證券收到了一張監管罰單，主要涉及到高層人事比例等四個問題。

四川證券局指出，經查，川財證券存在以下問題：一是公司內部董事人數占董事人數1/5以上，但獨立董事人數少于董事人數的1/4；股東中國華電集團產融控股有限公司推選的監事超過監事會成員的1/3。二是公司董事、監事的選舉未采用累積投票制度。三是公司未建立董事、監事績效考核與薪酬管理制度。

圖片來源：川財證券官網

上述行為違反了《證券公司股權管理規定》第四條第二款，《證券公司治理準則》第十六條、第十七條第二款、第三十條、第六十二條的規定。根據《證券公司股權管理規定》第三十七條的規定，四川證監局決定對川財證券采取出具警示函的行政監督管理措施。

證券公司股權管理規定第四條指出，證券公司應當加強對股權事務的管理，完善公司治理結構，健全風險管理與內部控制制度。

《證券公司治理準則》第十六條指出，證券公司任一股東推選的董事占董事會成員1/2以上時，其推選的監事不得超過監事會成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。第十七條第二款指出，證券公司股東單獨或者與關聯方合并持有公司50%以上股權的，董事、監事的選舉應當采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。

第三十條指出，根據規定，建立獨立董事制度的證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。第一，董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；第二，內部董事人數占董事人數1/5以上；第三，中國證監會認定的其他情形。

官網顯示，川財證券成立于1988年7月，前身為經四川省人民政府批準、由四川省財政出資興辦的四川省川財證券公司，是全國首家由財政國債中介機構整體轉制而成的專業證券公司。股權結構上，中國華電集團產融控股有限公司為川財證券第一大股東，持股比例為41.81%。

12月17日，中國華電集團產融控股有限公司就公告稱，旗下子公司川財證券收到四川證監局下發的監管函。公告指出，川財證券在收到行政監管措施決定書后立刻加緊內部整改工作，將根據《證券公司股權管理規定》等法律法規進一步完善公司董事及監事設置、董事及監事的選舉制度，設立對董事及監事的績效考核與薪酬管理制度，按照監管機構要求及時報送整改情況說明。

2023年財報顯示，截至期末，川財證券總資產36.12億元，較年初增加1.95億元，增幅5.71%。截至報告期末，總負債21.73億元，較年初增加1.70億元，增幅8.51%。

業績方面，2023年，川財證券實現營業收入3.53億元，同比增加33.85%；凈利潤2451.50萬元，同比增加141.25%。2023年底，公司營業收入、利潤總額和凈利潤行業排名110名、111名和111名，較2022年底分別上升8名、下降4名和持平。

界面新聞記者留意到，從2019年以來，川財證券被四川證監局處罰了7次，最近一次是去年12月18日的監管罰單，四川證監局認為，川財證券存在公司債券承銷業務個別項目盡職調查不充分，內部控制、風險控制有效性不足等問題。對其采取出具警示函的行政監督管理措施。