界面新聞記者 | 孫藝真

近年來，證券行業持續提升信息技術投入，券商普遍依照監管要求設有首席信息官（CIO）職位，且首席信息官位列高管序列。

12月26日，廈門證監局披露的罰單顯示，長城國瑞證券因員工投資行為管控有效性不足、首席信息官長期空缺、私募投資基金子公司個別項目規范整改不到位被采取責令改正措施。

長城國瑞證券官網顯示，目前該券商高管層呈“一正四副格局”，總裁李鵬、副總裁王寶明、胡來旺、聶志凌、楊堃、工會主席黃革成以及運營總監葉朝輝，首席信息官一職暫缺。

《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第179號）明確，證券基金經營機構應當指定一名熟悉證券、基金業務，具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術管理工作。

規定指出，首席信息官需具備從事信息技術相關工作十年以上，或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職八年以上、近三年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施等任職條件。

近年來，隨著數字化轉型不斷深入，證券行業對信息技術的重視程度亦不斷增長。今年10月21日至11月21日，中國證券業協會曾啟動券商數字化能力成熟度評估工作。中證協要求，評估工作組一般由企業CIO等高級管理人員任組長。

“券商數字化轉型是行業趨勢，首席信息官不僅需要對系統安全、運維負責，職能也包括統籌數字化轉型工作、搭建數據治理體系。”一名證券公司IT人士表示。

長城國瑞證券前身為1988年成立的廈門證券公司，控股股東為中國長城資產管理股份有限公司，目前公司注冊資本為人民幣33.5億元，據中證協，該券商現有員工480人。根據其2024年中報，該公司總營收約為1.45億，凈利潤約0.15億。