1月8日晚間，東吳證券發布公告稱，收到證監會《行政處罰決定書》。

《行政處罰決定書》顯示，東吳證券在為國美通訊股份有限公司（以下簡稱“國美通訊”）2020年非公開發行股票提供保薦承銷服務過程中未勤勉盡責，未審慎核查發行募集文件的真實性、準確性，出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合性的報告》等文件存在虛假記載，構成違法行為，張琦、王新為直接負責的主管人員。

另外，東吳證券在為吉林紫鑫藥業股份有限公司（以下簡稱“紫鑫藥業”）2014年非公開發行股票提供保薦（含持續督導）服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，對于東吳證券上述違法行為，蔣序全、李佳佳為直接負責的主管人員。

綜上，證監會決定，對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款。

對張琦給予警告，并對保薦執業行為和承銷執業行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對王新給予警告，并對保薦執業行為和承銷執業行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款；對李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

東吳證券被罰沒金額超1336萬元，4名保薦代表人合計被罰款170萬元，合計被罰1506萬元。

公開資料顯示，東吳證券的前身為蘇州證券，后者成立于1993年。2002年，公司更名東吳證券有限責任公司，2010年改制為東吳證券股份有限公司。2011年12月，東吳證券成功登陸上交所主板市場，代碼601555.SH。

1月9日開盤，東吳證券股價微跌，截至發稿，報7.36元/股。