2月14日消息，證監會對西南證券股份有限公司采取責令改正措施。經查，公司存在以下違規行為：一是個別公司債券項目合規內控把關不嚴，存在差錯及立項不規范問題。二是個別公司債券項目受托管理勤勉盡責不夠，未持續督導發行人履行信息披露義務、持續監督發行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產證券化項目盡職調查不充分。