界面新聞記者 | 孫藝真

從嚴打擊證券從業人員違規炒股背景下，仍有券商員工頂風作案遭處罰。

今年年內，監管部門處罰對象多涉及營業部一線員工，其中跨券商開戶、違規代持是處罰“重災區”。

5月12日晚間，證監會新疆監管局發布的一則行政處罰公告顯示，中銀證券(601696.SH)一營業部時任財務主管朱某因違規買賣股票受到行政處罰。

上述處罰公告顯示，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中銀證券烏魯木齊東風路營業部擔任財務主管，是證券從業人員。

監管部門查明，朱某存在控制使用他人賬戶違規買賣股票的行為。2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱某控制使用“徐某花”在長江證券、中銀證券和國泰君安證券開立的普通證券賬戶進行股票交易，累計買入金額2952萬元，累計賣出金額2941萬元，合計虧損20萬元。賬戶內資金主要來源和去向為朱某本人。

證監會新疆監管局指出，朱某的上述行為構成《證券法》第一百八十七條所述證券從業人員違規買賣股票的行為，根據相關規定，監管部門對朱某處以5萬元罰款。

2024年年末，原中銀證券內控與法律合規部副總經理、風險合規管理板塊負責人、合規總監亓磊因個人原因卸任，并于2025年3月轉投光大保德信，擔任督察長一職。目前，中銀證券督察長、合規總監職務由執行總裁周冰代行。

年內，監管部門對證券從業人員違規炒股、內幕交易等行為屢出重拳。從政策端來看，中證協日前就《證券公司董事、監事、高級管理人員及證券從業人員投資行為管理指引（試行）》（下稱《管理指引》）在業內征求意見，旨在防范從業人員違規買賣股票、內幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規投資行為。

界面新聞從行業人士處了解到，就在《管理指引》發布當日，有頭部券商立即內部下發通知，重申禁止證券從業人員違規買賣股票、違規代客操作要求。通知顯示，該公司除嚴禁從業人員直接或間接持有、買賣股票等情況之外，還加強了查詢、留存相關員工及親屬在全市場開戶情況，并根將根據違規情況直接追究領導的管理責任。

“從業人員管理‘嚴監管’氛圍是基調，《管理規則》是對已有管理規則的進一步細化，意在進一步完善相關管控機制。”有券商合規人士對界面新聞表示。“但是，違規炒股往往隱蔽性強，控制他人賬戶、異地設備登錄、分散IP操作交易或在其他券商開戶的情況，排查難度較大，關鍵還是申報利害關系人賬戶以及常規登錄設備。”

從最近監管部門披露的處罰案例來看，年內，已有包括華安證券（600909.SH）、國元證券（688631.SH）、華林證券（002945.SZ）、湘財證券、國都證券、光大證券（601788.SH）、國投證券、中山證券在內的多家券商從業人員違規炒股吃罰單，違規行為包括“代客炒股”、“ 借他人名義持有、買賣證券”等情況，其中多見虧損案例及跨券商開戶的違規情況。除上述中銀證券朱某虧損20萬元被罰，原中山證券員工譚某也在今年初因炒股累計虧損58.5萬元同遭深圳證監局處罰。

“證券從業人員身處市場一線，容易接觸未公開信息或市場敏感動向，存在利用信息優勢牟利的動機。”有券商合規人士向界面新聞表示，“其中，個別人員合規意識淡薄、漠視管控要求或抱有僥幸心理，或是因部分分支機構管控機制運行不到位，種種原因導致每月仍有部分分支機構出現疑似數據。”

上述人士認為，除完善分類監管、加大處罰力度等外部監管之外，券商自身也不斷開展自查自糾，通過技術手段推廣AI交易行為分析系統，實時監測異常賬戶關聯性，將技術手段與處罰措施相結合，提高違法成本，從而維護資本市場公信力與公平性，杜絕信息不對稱及利益輸送，切實保護投資者權益。