記者|張曉云

15億資管產品踩雷康得新之后，這家業內排名倒數第二的期貨公司迎來厄運。

界面新聞記者近日獨家獲悉，新紀元期貨董事長戴功斌因涉嫌職務侵占，已被公安機關采取監視居住，總經理劉莎因涉嫌職務侵占，已在年前被公安機關采取刑事拘留。

投資者向界面新聞透露稱，本周新紀元期貨將聯合江蘇證監局、徐州金融委、徐州市政府、經偵等各部門與投資者召開見面通報會，但目前具體時間還未確定。

公開資料顯示，新紀元期貨股份有限公司公司（下稱新紀元期貨）注冊資本3.752億元人民幣，總部位于江蘇徐州，成立于1995年，是經中國證監會批準的首批期貨公司之一，是中國期貨業協會的會員單位，江蘇省期貨業協會的理事單位。

天眼查APP顯示，新紀元期貨當前持股比例為灃沅弘（北京）控股集團有限公司持股90%；徐州新世紀經濟發展有限公司持股7%；徐州市勝券投資頭銜公司持股3%。

值得注意的是，根據中國期貨業協會發布的期貨公司分類評價結果，2020年，新紀元的評級為D，在149家公司處于倒數第二。

據知情人士向界面新聞記者透露，此次新紀元期貨高管出事“禍起”旗下15億資管產品踩雷康得新（*ST康得，002450.SZ）。

自2015年1月取得資管業務資格后，新紀元期貨在資管界野蠻生長，但很快被打回原形。

此前，新紀元期貨發行了多款預期年化收益率在9%左右的資管計劃，投向康得新的控股股東康得集團，涵蓋智匯系列、開元系列、紀元系列、全權系列、君富盈系列和智享系列，約有15億元。2019初，昔日白馬股康得新開始被外界質疑，隨后陸續曝出大股東占款、財務造假、信批違規等丑聞，股價飛流直下。

投資者在康得新爆發財務造假事件后才發現，原定資管計劃通過信托計劃認購了康得新股票收益權，但康得集團卻并未把股票抵押給信托計劃，新紀元期貨的風控措施猶如廢紙一張，存在嚴重的風控漏洞，導致多個產品出現兌付問題，引發后續一系列糾紛。

多位自然人投資者透露，新紀元期貨資管產品銷售時存在多項違規，出事后私自更換資管產品的投資經理，且未及時披露。例如銷售人員在推薦新紀元12號時，是以保本保息宣傳的：“一年期9.5%+5%，本金和前端9.5%的固定收益，是確定的。” 

此外，界面新聞記者還了解到，踩雷資管產品的還有新紀元期貨的自有資金。“新紀元期貨將1.5億自有資金投入資管計劃，逾期后也沒能收回，導致公司因資金充足率過低而頻收警示函。 ”知情人士表示。

事實上，新紀元期貨近年來收獲罰單不少，僅2020年就收到了4張罰單，涉及10項違規。

2020年2月3日，江蘇證監局公告稱，新紀元期貨因營業部變更營業場所未及時報告被出具警示函；2020年12月15日，江蘇證監局一天之內一連發出三封對新紀元期貨的處罰決定書，涉及違規包括報送的風險監管報表存在問題、資產管理業務經營不獨立、資產管理計劃盡職調查未盡責、內控管理存在較大缺陷等9項。

2021年1月，江蘇證監局發布的一則行政監管措施決定書，新紀元期貨因相關違規被處以暫停三項業務的重罰。

決定書顯示，2019年3月21日，江蘇證監局向新紀元期貨出具了《關于對新紀元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（行政監管措施決定書〔2019〕28號），要求其就資產管理業務相關違規事項切實整改。但新紀元期貨對上述違規事項尚未整改到位，嚴重危及公司的穩健運行。

因此根據《期貨交易管理條例》（國務院令第676號）第五十五條第二款的規定，江蘇證監局決定對新紀元期貨采取暫停開展新的資產管理業務和期貨投資咨詢業務、暫停開展基金銷售業務，暫停核準新業務申請的行政監管措施。

據了解，此次處罰中提到的違規未整改到位事項為新紀元期貨資產管理業務違規。具體為開展資產管理業務過程中存在與部分委托人簽訂包含賠償條款的“業務合作函”、與個別委托人及代銷機構補充簽訂承諾歸還本金及收益的“承諾函”等承諾保本保收益的情況。