記者|陳靖

一波未平，一波再起。

11月11日，華安證券發(fā)布公告稱，證監(jiān)會于去年11月23日-27日對華安證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)該公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在三大違規(guī)問題。

一是不同資產(chǎn)管理計劃賬戶間存在違規(guī)交易。

二是債券投資風(fēng)險管控不完善，部分產(chǎn)品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標(biāo)準(zhǔn)不明確、未及時調(diào)整不符合內(nèi)部準(zhǔn)入規(guī)定的交易對手方名單。

三是未針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。

綜上所述，安徽證監(jiān)局最終對華安證券開出罰單，決定對華安證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求其采取有效措施，完善內(nèi)部管理，切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控管理水平。同時，安徽證監(jiān)局還對相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管談話措施。

值得注意的是，這已經(jīng)是華安證券近期收到的第二份監(jiān)管處罰。

就在11月4日，華安證券公告了其全資子公司華安期貨最新收到的監(jiān)管警示函，原因是6年前，時任財務(wù)總監(jiān)利用職務(wù)便利，違規(guī)參與證券投資咨詢活動。

針對私募資管業(yè)務(wù)罰單，華安證券方面表示，將按監(jiān)管要求即行整改、查缺補(bǔ)漏，進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控管理水平。

東興證券非銀分析師劉嘉瑋告訴界面新聞記者，“受疫情影響，券商業(yè)務(wù)開展確實(shí)面臨一些困難，而且信用風(fēng)險也有上升趨勢，隱藏的問題更多一些。今年監(jiān)管確實(shí)也比去年更嚴(yán)格，金融風(fēng)險暴露存在一定滯后性，監(jiān)管也是未雨綢繆。”

有業(yè)內(nèi)人士分析稱，資管領(lǐng)域競爭壓力激增給券商帶來很大的壓力，或許是因?yàn)槿虡I(yè)務(wù)發(fā)展太快所致，在急速推進(jìn)資管業(yè)務(wù)的情況下很容易出現(xiàn)問題。因此，各家券商應(yīng)在資管展業(yè)的同時，注意嚴(yán)把風(fēng)控。