記者|陳靖

一波未平，一波再起。

11月11日，華安證券發布公告稱，證監會于去年11月23日-27日對華安證券資產管理業務進行現場檢查，結果發現該公司私募資產管理業務存在三大違規問題。

一是不同資產管理計劃賬戶間存在違規交易。

二是債券投資風險管控不完善，部分產品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時調整不符合內部準入規定的交易對手方名單。

三是未針對私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。

綜上所述，安徽證監局最終對華安證券開出罰單，決定對華安證券采取責令改正的行政監管措施，要求其采取有效措施，完善內部管理，切實提升合規風控管理水平。同時，安徽證監局還對相關責任人員采取監管談話措施。

值得注意的是，這已經是華安證券近期收到的第二份監管處罰。

就在11月4日，華安證券公告了其全資子公司華安期貨最新收到的監管警示函，原因是6年前，時任財務總監利用職務便利，違規參與證券投資咨詢活動。

針對私募資管業務罰單，華安證券方面表示，將按監管要求即行整改、查缺補漏，進一步加強資產管理業務的內控管理，切實提升合規風控管理水平。

東興證券非銀分析師劉嘉瑋告訴界面新聞記者，“受疫情影響，券商業務開展確實面臨一些困難，而且信用風險也有上升趨勢，隱藏的問題更多一些。今年監管確實也比去年更嚴格，金融風險暴露存在一定滯后性，監管也是未雨綢繆?！?/span>

有業內人士分析稱，資管領域競爭壓力激增給券商帶來很大的壓力，或許是因為券商業務發展太快所致，在急速推進資管業務的情況下很容易出現問題。因此，各家券商應在資管展業的同時，注意嚴把風控。