記者|徐雨清（實習）張曉云

安徽證監局近日開出2022年1號罰單，信達證券因違規行為被追責。

罰單顯示，經查，信達證券蚌埠淮河路營業部存在兩項違規行為：一是在2014-2015年期間違反投資者適當性要求，違規銷售多支金融產品；二是對員工執業行為缺乏有效約束，管控不到位。

對此，安徽證監局對其采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時要求該營業部引以為戒，按照監管規定要求進一步強化營業部內部管理，切實提高合規管理水平，杜絕類似問題再次發生，同時應對相關責任人員進行內部問責，并于該營業部收到決定書30日內報送整改報告和內部問責情況。

安徽證監局強調，信達證券蚌埠淮河路營業部應引以為戒，按照監管規定要求進一步強化營業部內部管理，切實提高合規管理水平，杜絕類似問題再次發生，同時應對相關責任人員進行內部問責。

安徽證監局要求，負責人應充分吸取教訓,并按照監管規定要求進一步加強證券期貨法律法規學習，提升自身合規意識，規范從業行為。

1月12日，安徽證監局發布了《關于對姚佐根采取出具警示函監管措施的決定》，指出姚佐根在擔任信達證券蚌埠淮河路證券營業部負責人期間，因營業部存在上述兩方面問題，根據相關規定，決定對姚佐根采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

據了解，這張罰單的背后是一起信達證券員工非法代客理財的違規事件。

2021年6月，安徽證監局發布的罰單顯示，信達證券員工周某濤因借用他人賬戶違法買賣股票，被處以20萬元罰款。

值得注意的是，周某濤因任職期間非法炒股，借用賬戶多達15個，累計交易金額多達約12億元，扣除傭金稅費后虧損642.26萬元。事發后，周某濤被信達證券“炒魷魚”。

安徽證監局查明，周某濤在信達證券蚌埠淮河路營業部任職期間，于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人共計15個證券賬戶從事股票交易行為。相關賬戶在周某濤控制期間累計買入6838.45萬股，買入金額5.95億元，累計賣出6835.9萬股，賣出金額5.95億元，扣除傭金稅費后，虧損642.26萬元。

安徽證監局表示，周某濤作為證券從業人員，在信達證券蚌埠淮河路營業部任職期間，借用他人賬戶買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

界面新聞記者查閱裁判文書網發現，周某濤曾被多位受損的客戶以欺詐客戶為由起訴索賠，而他本人還向信達證券發起了勞動爭議訴訟。

在周某濤發起的勞動爭議案中，其平均月薪為15032元。安徽蚌埠龍子湖法院判決認為，當事人違法違規事實客觀存在，為公司帶來嚴重后果和不良影響，并認可蚌埠營業部無償解約。

2021年以來，多家券商及從業人員在代銷業務上存在違規被監管追責，其中，員工借用他人名義從事證券交易等違規行為仍然是監管的“重災區”。

1月6日，天津證監局披露的罰單顯示，時任國信證券營業部員工的廖某某，利用母親“蘇某萍”賬號交易67只股票獲利逾9萬元，期間還借用客戶許某賬戶炒股，不僅沒賺還倒虧，合計遭罰沒18.55萬元。