記者 | 王鑫

1月21日，證監會在華鑫證券申請保薦業務資格申請文件中指出，擬分管保薦業務的副總經理于2020年被證監局采取公開譴責的行政監管措施，涉及事項為作為某證券公司高管未能勤勉盡責，請對其勝任能力進行審慎評估論證。

華鑫證券是華鑫股份（600621.SH）的全資子公司，公司成立于2001年，總部位于深圳，注冊資本為36億，經營范圍包括證券經紀、自營、資產管理等，獨缺保薦業務牌照。

據界面新聞記者了解，被證監會提及的副總經理為胡映璐，其自2021年2月4日起就職于華鑫證券。在加盟華鑫證券前，胡映璐在中山證券履職16年，曾任投行業務負責人，2019年7月就任公司總裁。

胡映璐在債券承銷業務方面頗具建樹，將該業務打造為中山證券的特色與優勢業務。根據Wind數據，2018-2020年，中山證券債券承銷總規模分布為605億元、878億元、1328億元，分別排在券業第21、21、17名，位于行業的中上游。

不過，在任期內，中山證券債券承銷業務也因發展過快而忽略了風控和合規問題，遭監管多次點名批評，作為分管業務的高管，胡映璐難辭其咎。

2019年10月，深圳證監局對中山證券采取行政監管措施，指出中山證券部分債券承銷項目存在盡職調查不充分、內核環節把關不嚴、防范利益沖突管理機制不到位、工作底稿留痕不完善等情形。

2020年8月，深圳證監局直指中山證券在高管履職、印章管理、合規流程等方面存在問題，時任總裁胡映璐被采取限制高管權利的措施，作為分管投行業務的高管，因未能勤勉盡責，深圳證監局予以公開譴責。

引入具備實戰經驗的投行老將，華鑫證券勢立志優化業務結構，補齊投行業務短板，其母公司華鑫股份就在2021半年報中表示，“華鑫證券引入了行業領軍人物，加速拓展投行業務，初步構建業務戰略體系，儲備了一批優質項目。”

胡映璐的加盟成效顯著。華鑫證券財報顯示，投行業務在2021年實現了營業收入7307萬元，雖然該業務的收入大幅低于經紀業務（8億元）、自營業務（8.5億元），但較去年同期的1319萬元同比暴增454%。投行業務的收入主要來自債券承銷業務，Wind數據顯示，華鑫證券全年實現承銷60只債券，債券承銷金額為106億元。

債承業務迅猛發展，也讓華鑫證券加速謀求保薦業務牌照，其保薦業務資格的申請于2021年10月底正式獲得證監會受理。不過此次證監會點出了擬分管業務高管的“黑歷史”，為其獲批蒙上了一層陰影。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，保薦機構履行保薦職責，應當指定品行良好、具備組織實施保薦項目專業能力的保薦代表人具體負責保薦工作。根據中國證券業協會的數據，華鑫證券旗下暫無保代，也說明其在保薦業務方面還未完全做好準備。