記者 | 王鑫

2月16日，貴州省證監局下發轄區內2022年首份《行政監管措施決定書》，對首創證券貴陽都司路證券營業部予以監管警示。

監管函指出，該營業部存在兩處違規，一是營業部存在聘用未取得證券投資顧問執業資格的從業人員擔任投資顧問助理，二是存在營銷人員將員工二維碼交由他人協助開戶的情況。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第八條的有關規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的相關規定，上述營業部被采取出具警示函的監督管理措施。

據界面新聞了解，這是監管首次針對開戶二維碼違規使用進行處罰。

目前，券商經紀業務展業通道和場景轉移到線上，二維碼是線上招攬客戶常用的工具。滬上一家券商營業部客戶經理表示，客戶可通過掃描二維碼進入公司開戶頁面，并使得該客戶掛到相應客戶經理名下，后者進而可在用戶交易時提取傭金。將員工二維碼交由他人協助開戶，本質上是委托他人代為招攬客戶，是違規行為。

根據《證券經紀人管理暫行規定（2020年修訂）》第十二條規定，證券經紀人不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動，不得通過互聯網、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

上述規定顯示，從事客戶招攬和客戶服務等活動，僅限于證券公司員工和證券經紀人。此前，證券公司為吸引互聯網用戶開戶，紛紛與社交平臺上的“大V“合作，后者通過內容為其引流，若吸引用戶成功開戶，大V可獲得提成。但這一模式已經在2021年末被監管叫停。

首創證券目前正在進行IPO，擬發行不超過6.15億股新股。

2022年1月14日，證監會對首創證券IPO申請文件給出了反饋意見，其中指出，首創證券經紀業務凈傭金率高于同期市場平均水平，要求其說明的原因及合理性。此外，需要結合市場傭金收入整體呈下降趨勢及經紀業務區域性特點，說明經紀業務凈傭金率未來是否存在大幅下滑的可能，是否會對發行人持續盈利能力形成重大不利影響。