記者 | 王鑫

4月19日，北京證監局對信達證券開出罰單，信達證券因ABS業務及投行業務風控及合規出現問題，被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。

北京證監局指出，信達證券在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業務開展環節違規，風險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。

該局續指，信達證券投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足，對同類業務未執行統一標準，合規檢查和利益沖突審查不規范。

“根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。”北京證監局稱，信達證券應采取切實有效的整改措施，提升投行業務內部控制有效性，加強ABS業務審核，強化合規風險管控，實現合規穩健發展。

ABS指資產支持證券（Asset-Backed Security），是一種債券性質的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。

截至4月19日，信達證券年內共計承銷了6只ABS債券，承銷金額為19.77億元。2021年信達證券承銷了68只ABS債券，承銷金額為1143億元，位列券業第6位。

信達證券目前正在沖刺A股IPO，據其母公司中國信達的2021年報，公司在2021年實現營業收入38.03億元，同比增長20.3%，其中投行業務收入為4.6億元，占公司營收的比重為12.1%，證券經紀業務、資管業務、自營業務、信用業務的收入分別為9.2億元、1.5億元、6.5億元和14.2億元。

據公司招股書，信達證券2019-2020年的營業收入分別為22.23億元和31.62億元，同比增幅分別為34.01%和42.62%，同期歸母凈利潤分別為2.1億元和8.2億元，同比增速分別為200.28%和290.2%。