記者|張曉云

7月13日，上海證監(jiān)局在官網(wǎng)披露了對上海久富財富基金銷售有限公司（下稱久富財富）《行政處罰事先告知書》送達公告，擬對其作出行政處罰決定，處以三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

事實上，這家公司早在兩年前已人去樓空。

久富財富曾與華夏、鑫元、易方達、廣發(fā)等基金公司簽署代銷協(xié)議，高峰時期代銷基金只數(shù)一度高達100多只。

2020年12月，頭部公募基金公司暫停了久富資產(chǎn)子公司——上海久富財富基金銷售有限公司（下稱“上海久富財富”）的基金銷售業(yè)務(wù)，引發(fā)市場關(guān)注。

同月，上海證監(jiān)局對上海久富財富擬作出暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)管措施決定。上海證監(jiān)局認為，該公司財務(wù)狀況持續(xù)惡化，營業(yè)場所無人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。

天眼查信息顯示，上海久富財富成立于2011年12月，公司大股東為久富資產(chǎn)，穿透后，實際控制人為武漢市川歸信息技術(shù)有限公司，該公司大股東為自然人周喻。

當(dāng)時因涉及一宗私募基金糾紛，界面新聞記者于2020年12月28日實地走訪久富資產(chǎn)兩處辦公地點，均已人去樓空。

一處是久富資產(chǎn)作為私募基金在中基協(xié)備案的辦公地址——上海市浦東新區(qū)金海路1255號。該地點位于一個某集團的辦公園區(qū)內(nèi)?！熬酶唬吭绨嶙邇赡甓嗔耍　眻@區(qū)門衛(wèi)表示。

二是久富財富的辦公地點——浦東新區(qū)民生路1403號上海信息大廈1215室。

當(dāng)天下午，界面新聞記者來到信息大廈12樓，現(xiàn)場同樣人去樓空，大門緊鎖，屋內(nèi)地板上僅剩下一地廢紙和一些電腦主機等雜物。一位在該樓層辦公的其他公司職員表示，久富資產(chǎn)搬走好久了。

“這家公司很邪門，半年前一夜之間就倒閉了，當(dāng)時公司法人突然被拘留了?，F(xiàn)在這個房子正在招租中?！贝髲B物業(yè)人員表示。

事實上，之后監(jiān)管的送達公告也證實了這一點。

2021年3月，上海證監(jiān)局發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》送達公告：因財務(wù)狀況持續(xù)惡化，營業(yè)場所無人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，上海證監(jiān)局決定對久富財富采取暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)督管理措施。 

2021年10月，上海證監(jiān)局曾發(fā)布立案告知書送達公告，因涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，決定對久富財富進行立案調(diào)查。

今年以來，監(jiān)管層對于基金銷售業(yè)務(wù)中的風(fēng)險漏洞監(jiān)管加碼，對于獨立基金銷售機構(gòu)監(jiān)管則更趨嚴格。久富財富并不是近期唯一接到罰單的基金銷售機構(gòu)。

7月7日，西藏證監(jiān)局對喜鵲財富基金銷售有限公司采取了責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個月的監(jiān)督管理措施，并對董事長、法定代表人王崢峰出具警示函。喜鵲財富在經(jīng)營管理上存在5類違規(guī)行為，并在內(nèi)部控制、信息技術(shù)方面均存在4類違規(guī)行為。

7月11日，北京證監(jiān)局對乾道基金銷售有限公司及其總經(jīng)理董云巍出具罰單，公司在業(yè)務(wù)、信披、風(fēng)控等方面存在8項違規(guī)行為，北京證監(jiān)局責(zé)令乾道基金暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個月。

同日，北京監(jiān)管局對北京電盈基金銷售有限公司（以下簡稱“電盈基金”）及總經(jīng)理出具監(jiān)管罰單。根據(jù)決定書，因多項違規(guī)行為，北京監(jiān)管局責(zé)令電盈基金暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)12個月，同時總經(jīng)理曲馨月被出示警示函。

7月12日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，北京微動利基金銷售有限公司存在六項違規(guī)行為，公司及總經(jīng)理被北京證監(jiān)局出具罰單，公司暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個月。