記者 | 王鑫

近日，為了解證券公司投資顧問業務開展情況，中國證券業協會組織開展投資顧問業務問卷調查。協會此次問卷調查涉及的期限是2021年全年，各券商需于7月29日前反饋。

問卷主要分為三部分，第一部分主要了解券商投資顧問業務的人員組成情況，包括公司注冊證券投顧人數、不同從業年限的占比情況、2021年度投顧入職人數與離職率、公募基金投顧業務人數量等問題。

第二部分則是券商反饋投顧業務的開展情況，包括投顧主要工作內容、投顧客戶不同年限的占比情況、2021年產品相關收入（指代銷金融產品收入、基金投顧業務收入及產品銷售券商結算模式業務收入）占經紀業務總收入比例等。

其中，中證協還重點調研了基金投顧業務相關問題，包括公募基金投顧業務的主要客戶渠道及公募基金投顧業務客戶的復購率、針對基金的投顧業務（重點指代銷金融產品及基金投顧業務）在營業部KPI考核中的占比等。

近年來，券商投顧業務發展迅猛，中證協數據顯示，2021年全行業實現投資咨詢業務凈收入54.57億元，同比增長13.61%，收入排名前三的券商分別為招商證券（9.49億元）、中金公司（4.19億元）和國泰君安（3.79億元）。

2021年證券行業代理銷售金融產品凈收入206.9億元，同比增長53.96%，中信證券（26.76億元）、廣發證券（11.73億元）、中金公司（10.70億元）的營收分列行業前三。

在第三部分，中證協提出了7個開放式問題，詢問了券商投顧業務的合規及風險控制機制、證券投資顧問業務收費方式和標準、客戶覆蓋類型和數量、公募基金投資顧問客戶數量等。

此外，協會還詳細調研了券商開展基金投顧業務的收費方式以及2021年基金投顧業務收入情況，并詢問券商是否開展管理型基金投顧業務，如有，券商需反饋主要客戶類型、管理的資產規模以及平均年化收益率。

中證協還向券商征詢了對投顧業務的看法，包括投顧業務在提升公司財富管理能力、服務客戶財富管理需求方面發揮了哪些作用、存在哪些不足，當前行業投顧業務發展存在哪些問題，以及對投顧業務發展有哪些政策建議等。