記者 | 王鑫

8月11日，遼寧證監局連發四份罰單，分別對中金公司（601995.SH)及公司員工張翀、海通證券(6000837.SH)及公司員工楊若冰采取出具警示函的監管措施。

遼寧證監局表示，中金公司作為華晨汽車集團控股有限公司（下稱華晨汽車）申請公開發行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡稱19華集01）的主承銷商，存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。

海通證券作為華晨汽車申請公開發行2019年公司債券的聯席主承銷商和公開發行2020年公司債券（債券簡稱20華集01）的主承銷商，存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。

此外，19華集01的項目負責人張翀、20華集01的項目負責人楊若冰同樣被遼寧證監局出具了警示函。

遼寧證監局要求兩家券商及相關人員應嚴格按照相關法律法規要求，依法合規開展債券承銷工作，提高執業質量。

據Wind數據，19華集01于2019年9月27日掛牌，實際發行規模10億元，債券期限為3年（2+1），采用累進利率，前兩年票面利率為6.2%，第3年則在此基礎上加點。

20華集01于2020年1月15日上市，實際發行規模為7億元，債券期限為3年（2+1），采用累進利率，前兩年票面利率為5.95%，第3年則在此基礎上加點。

目前上述兩筆債券已經實質性違約，債券余額分別為10億元和7億元。

2020年11月，華晨汽車首次發生債券違約，市場震動，華晨汽車的破產重整申請于當月被法院受理。

2022年4月19日，華晨汽車的重整管理人共接受6027家債權人申報債權，申報債權總金額合計為人民幣567億元，其中管理人初步審查確認或展緩確認的金額合計為人民幣513億元。7月21日，華晨汽車的債權人對重整計劃進行表決，因部分債權人表決未通過，《重整計劃（草案）》未獲得債權人會議表決通過。