記者|陳靖

近日，常州市紀委監委公開通報五起違反中央八項規定精神典型問題，涉東海證券原總裁趙俊違規發放津補貼、收受禮品禮卡等問題。

常州市紀委監委指出，2013年至2019年，趙俊在擔任東海證券黨委委員、副總裁兼財務總監、黨委書記、總裁等職務期間，先后兩次違規套取資金發放津補貼共計630萬元；多次在春節、中秋節前收受管理和服務對象所送煙酒、購物卡折合共計6.72萬元。趙俊還存在其他嚴重違紀違法問題。

2021年12月，趙俊辭去職務。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關依法審查起訴。

資料顯示，趙俊歷任東海證券副總裁兼財務總監、副總裁、總裁、職工董事，2019年9月至2020年1月代履行公司合規總監兼首席風險官職務。

東海證券2020年年報顯示，2020年2月26日，趙俊曾因在擔任公司負責人期間，東海證券在資產管理業務展業過程中存在風險控制制度和合規管理制度不健全、個別業務開展過程中未勤勉盡責的情形，被江蘇證監局采取了監管談話措施。

公開資料顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2003年5月更名為東海證券，目前，公司注冊資本為16.7億元，具備證券經紀、證券投資咨詢、證券自營、證券資產管理、證券承銷及保薦業務牌照。

東海證券于2015年7月27日登陸新三板，目前屬于基礎層公司，控股股東為常州投資集團有限公司。

2022年3月11日，東海證券與中信建投證券簽訂了IPO輔導協議，擬在上交所上市，并于當日向江蘇證監局提交了上市輔導備案材料，自此，東海證券正式踏上IPO征途。

但近年來東海證券合規把控不力，自2019年以來，曾先后收到來自江蘇證監局、山東證監局、福建證監局等多地監管機構的罰單，涉及資管、債券、經紀、合規等多項業務。

此外，東海證券曾踩雷“華潤信托索賠案”、“13中森債”、“15機床CP004”、“16大機床SCP003”、“16凱迪01”、“11凱迪MTN1”、“16輔仁藥業PPN003”、“16中信國安MTN002”等多個項目，涉及的產品包括“全債雙利集合資產管理計劃”、“東海證券月月盈集合資產管理計劃”、“東海證券月月盈集合資產管理計劃”等。

在中證協發布的券商2021年經營業績指標排名中，公司總資產、凈資本分別排在第49位、54位。營業收入、凈利潤分別排在第69位、71位。投資銀行、證券投資業務、經紀業務分別位于行業第43位、85位、57位。