記者 張曉迪

又一主承銷商被監(jiān)管處分。

10月24日，銀行間市場交易商協(xié)會公告了對浦發(fā)銀行的自律處分。據(jù)公告，作為債務融資工具主承銷商，浦東銀行為衢州市國有資本運營有限公司（以下簡稱：“衢州國資”）提供中介服務過程中，存在違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則。

具體而言，交易商協(xié)會通報，浦發(fā)銀行在為發(fā)行人衢州國資提供中介服務過程中，一是對衢州國資相關(guān)債務融資工具募集資金使用情況監(jiān)測和督導不到位；二是盡職調(diào)查報告形式不完整，未充分反映盡職調(diào)查的過程和結(jié)果。

交易商協(xié)會表示，根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對浦發(fā)銀行予以誡勉談話；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

界面新聞記者注意到，稍早前的2022年9月1日，交易商協(xié)會公告，衢州國資作為債務融資工具發(fā)行人，多期債務融資工具募集資金用途變更未合規(guī)披露，其中，“18衢州國資MTN001”、“19衢州國資MTN001”、“20衢州國資MTN001”部分募集資金用于置換前期墊付資金，金額合計7.88億元；此外，衢州國資還使用債務融資工具募集資金用于購買理財?shù)确巧a(chǎn)經(jīng)營用途，相關(guān)用途不符合規(guī)定及募集說明書承諾。

不僅如此，衢州國資2019-2021年年度報告披露的募集資金使用情況不真實、不準確。

對此，交易商協(xié)會對衢州國資也予以了警告；并責令其針對上述事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對衢州國資時任信息披露第一責任人、董事長姜宏強予以通報批評；對衢州國資時任信息披露事務負責人、董事長徐永興予以通報批評。

Wind數(shù)據(jù)顯示，目前衢州國資共存續(xù)15只債券，合計余額124.5億元。其中，“18衢州國資MTN001”、“19衢州國資MTN001”、“20衢州國資MTN001”三只債券主承銷商均為浦發(fā)銀行，這三只債券發(fā)行規(guī)模均為10億元，目前合計余額30億元。

有債券行業(yè)專業(yè)人士告訴界面新聞記者，注冊制下，中介機構(gòu)責任加大，壓實“看門人”職責，確保發(fā)行人信息披露真實、準確、完整、及時，才能更好地維護投資人利益，才能維護資本市場公開、公正、公平的原則。

浦發(fā)銀行是2022年以來交易商協(xié)會公開處分的第三家主承銷商，另外受到處分的兩家主承銷商是建設銀行和恒豐銀行。

2022年4月28日，據(jù)交易商協(xié)會披露，建設銀行和恒豐銀行作為山東勝通集團股份有限公司（以下簡稱：“山東勝通”）相關(guān)債務融資工具主承銷商，在相應的盡職調(diào)查過程中，存在未就涉及山東勝通第一大主營業(yè)務的異常情況保持合理懷疑并進行充分核查，以及盡職調(diào)查個別環(huán)節(jié)未規(guī)范開展等情況。

對此，交易商協(xié)會對建設銀行和恒豐銀行予以通報批評，并責令其針對上述事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。