記者 | 王鑫

因在可轉債項目中持續督導不力，長江證券及旗下兩名保代收監管警示函。

10月28日，廣東證監局對長江證券承銷保薦有限公司（下稱長江承銷保薦）及韓松、梁彬圣等兩名保代出具警示函。

長江承銷保薦是長江證券（000783.SZ）開展投行業務的的全資子公司。據Wind數據，嘉元科技（688388.SH）于2021年2月成功發行可轉債，募資12.4億元，債券期限為6年。

廣東證監局指出，長江證券作為嘉元科技2020年可轉債持續督導保薦機構，在履行持續督導職責過程中存在以下問題：未盡到勤勉盡責義務，未發現嘉元科技存在的研發費用會計處理及信息披露不準確、募集資金使用信息披露不準確、內部控制存在缺陷且與披露的有關內控評價信息不符等問題；出具的相關文件未真實、準確反映嘉元科技上述問題。

“長江證券上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五條、第二十八條的規定，韓松、梁彬圣作為嘉元科技2020年可轉債持續督導的簽字保薦代表人，對上述違規行為負有主要責任?！睆V東證監局表示。

廣東證監局稱，長江證券應認真吸取教訓，切實完善管理制度和內部控制措施，全面檢查公司保薦業務制度體系建立、保薦代表人持續培訓制度執行和相關問題的規范整改工作落實情況，定期對保薦業務內部控制的有效性進行全面評估，確保保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高執業質量。

根據中證協官網數據，長江證券兩位受罰保代均為資深保代，均有超10年以上的從業經驗。韓松2008年加入中金財富，2013年轉入中泰證券，2014年1月拿下保薦代表人資質。韓松曾參與廈門鎢業和廣東明珠的定增項目、廣州維力醫療器械的IPO項目、花王生態的可轉債項目。

值得一提的是，2021年12月，韓松曾因廣東明珠集團非公開發行股票的項目而被廣東證監局監管處罰。

梁彬圣同樣在2014年變更為保薦代表人，2016年加入中信證券，2019年轉入長江證券。梁彬圣目前尚未有負面執業聲譽信息，此前參與了5家公司的IPO項目和2家公司的配股項目。

除了長江證券承銷保薦外，廣東證監局還分別對嘉元科技、公司的3名高管、負責嘉元科技2021年年報審計工作的立信會計師事務所及2名簽字注冊會計師進行了相關處罰。

10月28日晚，長江證券公布了三季報，公司當季實現營收12.66億元，同比下降46.88%，當季歸母凈利潤為1.58億元，同比下降79.57%。前三季度，公司營業收入和歸母凈利潤分別為41.12億元和9.56億元，分別同比下降38.15%、56.54%。

其中，公司前三季度投行業務收入為4.17億元，同比下降34.3%。