界面新聞記者 | 張曉云

近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了一張罕見的基金從業(yè)人員被取消從業(yè)資格的罰單。

罰單顯示，時任富國基金行業(yè)研究員汪鳴存在連續(xù)4年的趨同交易。他在2009年至2013年期間，利用職務(wù)之便獲取非公開交易信息，違反了《基金法》的相關(guān)規(guī)定，被證監(jiān)會取消了基金從業(yè)資格。

這張罰單并沒有公開汪鳴趨同交易的交易金額和獲利情況，也沒有對其作出相關(guān)罰款的處罰，目前僅取消了他的基金從業(yè)資格。

何謂趨同交易？趨同交易一般是指基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、交易員等基金從業(yè)人員在知悉內(nèi)幕信息后，使用其個人控制的賬戶或者泄露給他人，與其管理的基金買賣相同或者相反方向的證券，以謀取不正當(dāng)利益。

具體來看，其表姐及姨媽賬號與富國基金管理的富國天合穩(wěn)健優(yōu)選混合型證券投資基金、富國天惠精選成長混合型證券投資基金、富國天盛靈活配置混合型基金、富國天益價值混合型證券投資基金以及富國天源平衡混合型證券投資基金等5只基金趨同交易，趨同交易其所推薦的“中國國貿(mào)”“中信證券”“陽光城”等17只股票。

罰單指出，這些違法事實(shí)，有富國基金提供的相關(guān)材料、當(dāng)事人及相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)證券賬戶開戶資料、交易流水,相關(guān)銀行賬戶資料、交易流水等證據(jù)證明。

證監(jiān)會認(rèn)為，基金從業(yè)人員對基金和基金份額持有人負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事利益沖突的行為，不得將自身利益置于基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上，更不得在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過程中利用所處地位或優(yōu)勢牟取私利。忠實(shí)勤勉、誠實(shí)守信、避免利益沖突，不僅是基金從業(yè)人員基本的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則,更是基金行業(yè)的立業(yè)之本。汪鳴作為富國基金的研究員，在推薦股票前后買賣相同股票并獲利。汪鳴的上述行為違背了基金從業(yè)人員忠實(shí)勤勉的法定義務(wù)，構(gòu)成了嚴(yán)重的利益沖突，違反了2003年《基金法》第十八條的規(guī)定，構(gòu)成2003年《基金法》第九十七條所述的基金從業(yè)人員損害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人利益的行為。

值得注意的是，在上述連續(xù)4年趨同交易違法操作后，汪鳴不僅沒有被及時發(fā)現(xiàn)和制止，反而在2014年開始升任富國基金的基金經(jīng)理，連續(xù)4年管理了3只基金產(chǎn)品。直到2018年4月，汪鳴才離開富國基金。

公開資料顯示，汪鳴在2014年至2018年期間曾擔(dān)任富國城鎮(zhèn)發(fā)展股票型基金、富國天合穩(wěn)健優(yōu)選混合型基金、富國改革動力混合型基金的基金經(jīng)理。