界面新聞記者 | 慕澤

又有百億私募被罰了！

9月15日，中國基金業協會披露的一份紀律處分決定書顯示，知名百億私募上海映雪投資管理中心 （有限合伙）（以下簡稱“上海映雪”）涉及五項違規，被取消會員資格、公開譴責、暫停受理私募基金產品備案六個月。

具體來看，上海映雪存在的五項違規事實分別為：一是存在未盡審慎勤勉義務；二是違反合同約定的投資限制進行投資；三是未向投資者披露可能影響其權益的重大事項；四是未按要求配合自律管理；五是變相向投資者承諾保本保收益等。

上海映雪成立于2012年4月，后于2014年4月在中國基金業協會完成登記備案，其實際控制人鄭宇擁有十八年資本市場投資經驗，曾任國盛證券自營部門負責人。目前上海映雪旗下共備案有201只私募產品，不過，自2020年10月以來公司便再未備案新產品。

中國基金業協會數據顯示，目前上海映雪存在多項異常信息提示，包括三年內行政監管措施、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、存在長期處于清算狀態基以及高管人員無證券投資基金從業資格等。

事實上，在此次被中國基金業協會處罰之前，上海映雪曾于2022年9月7日被上海證監局采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。具體原因主要是公司在開展私募基金業務活動中，存在以下事實：一是玩忽職守，不按照規定履行職責；二是未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資、基金凈值等可能影響投資者合法權益的重大信息，未及時披露定期報告。

另外，值得注意的是，9月15日除了上海映雪之外，其關聯公司杭州萊茵映雪投資管理有限公司 （以下簡稱“萊茵映雪”）也因為未向投資者披露關聯交易、未完整留存投資運作決策材料、未更新登記信息、人員配置不符合要求等四項違規事實被予以公開譴責、暫停受理其私募基金產品備案六個月。

深圳雪杉基金管理有限公司 （以下簡稱“深圳雪杉”）因為違反專業化運營原則、未向投資者披露關聯交易、未落實投資者適當性管理要求、一般員工違規兼職等四項違規事實被公開譴責、暫停受理其私募基金產品備案六個月。

上海漱石投資管理事務所 （有限合伙）（以下簡稱“上海漱石”）因為違反合同約定的投資限制進行投資，從業人員、營業場所等不符合私募基金管理人登記條件等直接被撤銷了管理人登記。

上海執古資產管理有限公司（以下簡稱“上海執古”）因為未向投資者披露關聯交易被予以警告。

同日，登記為上海映雪執行事務合伙人、萊茵映雪法定代表人、上海漱石執行事務合伙人、以及深圳雪杉董事長的鄭宇也收到了來自中國基金業協會的處罰決定書，被取消了基金從業資格。另有上海漱石合規風控負責人劉憶冬，萊茵映雪合規風控負責人陳一鋒以及深圳雪杉法定代表人、總經理林知，合規風控負責人黃希、杜雪利，上海映雪合規風控負責人紀晨贊等也均被予以公開譴責，上海執古法定代表人、執行董事兼總經理李臻以及合規風控負責人杜惟毅被予以警告。

天眼查APP數據顯示，上海映雪持有萊茵映雪51%的股權、深圳雪杉4.2%的股權以及上海執古20%的股權，同時公司法定代表人鄭宇曾是上海漱石的歷史合伙人之一。