界面新聞記者 | 紀瑤

7月7日， 中國證券監督管理委員會浙江監管局（下文簡稱浙江局）發布的行政處罰決定書披露了一則“老鼠倉”事件始末（利用獲取的未公開信息從事相關交易活動，俗稱“老鼠倉”）。  

行政處罰決定書顯示，浙商基金前基金經理劉煒因職務便利獲取所管基金相關未公開信息，控制他人證券賬戶進行趨同交易，被處以三十萬元的罰款。

劉煒于2021年2月入職浙商基金，開啟了公募之路。

據悉，劉煒入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（下文簡稱滬港深精選基金），并負責該基金產品的投資分析、投資決策等工作，2022年9月5日被浙商基金決定暫停職務。

該基金自2020年12月起由基金經理賈騰管理，2021年6月，劉煒加入共同管理該基金，至2022年9月，兩人共同管理一年有余，業績虧損超40%。劉煒被暫停職務后，該基金由賈騰繼續管理。

浙江局指出，2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關的研究報告、投資策略、交易標的、交易時間等未公開信息，控制他人證券賬戶進行趨同交易。

相關他人賬戶名為“唐某卿”（以下成為該賬戶），于2021年2月24日通過國聯證券上海田林東路營業部開立，恰逢劉煒入職時間。賬戶內資金為劉煒自有資金，自賬戶開立后至2022年9月5日期間，該賬戶由劉煒通過手機下單交易，由劉煒實際控制和操作。

處罰書顯示，該賬戶與浙商滬港深精選基金交易高度趨同。

具體情況為，自賬戶開立后至2022年9月5日，共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損223,280.86元。

上述期間內，該賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損141,814.23元。

經計算，劉煒利用該賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損365,095.09元。

浙江證監局認為，劉煒因職務便利知悉未公開信息，控制他人證券賬戶進行趨同交易，上述行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。

隨后，劉煒本人提出了申辯。對此，浙江局認為，第一，劉煒作為基金從業人員，理應學習并遵守基金法律法規，不了解法律法規等不能成為其免責理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經濟損失情況、糾錯態度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上，對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。

證監會最新《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》表示，持續強化合規風控能力。督促基金管理人持續強化投研內控建設，規范證券出入庫管理，加強對基金投資交易的監測分析與跟蹤檢驗，嚴格投研人員通訊工具、股權投資等行為管理，有效發揮研究、交易、風控、合規、監察等各環節的監督制衡作用。嚴厲打擊“老鼠倉”、市場操縱、利益輸送、非公平交易等損害基金持有人利益的違法違規行為，建立違法違規人員從業“黑名單”制度和公示機制