記者 杜萌
繼去年12月份提交了申請材料后，7月21日，財信基金的設(shè)立申請獲得證監(jiān)會反饋意見。
從意見來看，對于擬設(shè)立的財信基金，證監(jiān)會從其是否具備運營公募REITs的業(yè)務(wù)能力、擬任董事長兼法人、總經(jīng)理、督察長能否勝任、控股股東的財務(wù)狀況等多個方面提出了疑問。
《反饋意見》顯示，一、根據(jù)申請材料，財信證券股份有限公司（以下簡稱財信證券）、湖南省財信信托有限責任公司（以下簡稱財信信托）在董事會議案中將公募REITs業(yè)務(wù)作為財信基金未來開展業(yè)務(wù)的重點領(lǐng)域，并表示財信證券、財信信托“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗和資源”。但是財信基金在成立初期尚不具備開展公募REITs業(yè)務(wù)的資格條件，未來是否符合公募 REITs業(yè)務(wù)資格條件尚不確定。
對此，證監(jiān)會表示，財信證券、財信信托并未開展過公募REITs業(yè)務(wù)，關(guān)于“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗和資源”的表述與實際不符。請財信證券補充聯(lián)合財信信托設(shè)立基金公司的考慮與必要性，補充說明ABS業(yè)務(wù)開展與風險情況，請財信信托補充說明業(yè)務(wù)合規(guī)性及風險情況。在此基礎(chǔ)上，進一步論證財信基金展業(yè)規(guī)劃，以及財信證券、財信信托如何支持財信基金提升綜合競爭力。
二、根據(jù)申請材料，財信基金擬任董事長兼法定代表人現(xiàn)任財信證券副總裁，分管另類投資子公司、私募子公司，請補充論證其在財信證券任職是否與在財信基金任職存在利益沖突，如是，請?zhí)峁┚唧w的防范措施。
三、財信基金擬任總經(jīng)理在基金公司任職期間，因“合規(guī)意識淡薄，未能嚴格執(zhí)行公司投資授權(quán)管理制度”被證監(jiān)局出具警示函。另一方面，其任職證券公司期間，僅擔任過證券公司深圳分公司副總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理。請?zhí)峁┢潆x任基金公司的離任審計報告，并結(jié)合監(jiān)管措施情況、證券公司任職期間的職務(wù)、業(yè)績就其擬擔任財信基金相應(yīng)職務(wù)的勝任能力進行審慎評估。
四、根據(jù)申請材料，財信基金擬任督察長涉及資產(chǎn)管理工作的履歷主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任職。請結(jié)合其在上述公司任職期間公司經(jīng)營及合規(guī)誠信情況，就其擬擔任財信基金督察長的勝任能力進行論證說明。
五、提供入股股東所控機構(gòu)最近3年銀行、工商、稅務(wù)誠信合規(guī)情況的適當支撐文件，如公司所控制企業(yè)較多，可按照重要性原則提供，并對非重要機構(gòu)情況作概況說明。
六、請就財信基金未來開展公募業(yè)務(wù)、私募業(yè)務(wù)與財信證券、財信信托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間如何防范利益沖突與輸送進行說明。
七、前期，請公司進一步明確財信基金的辦公地址，公司僅反饋辦公地址的初步計劃，請就財信基金辦公地址是否確定進行說明。
八、根據(jù)湖南財信金融控股有限公司(以下簡稱財信金控)2021年審計報告，公司存在未決訴訟，但你公司提供的材料顯示財信金控無或有負債。請按照會計準則等相關(guān)規(guī)定的要求，對財信金控或有事項(負債)金額進行評估，并論證是否符合或有負債不超過凈資產(chǎn)50%的要求。此外，請?zhí)峁┴斝沤鹂?022年經(jīng)審計的合并財務(wù)報表，并按照我會行政許可指南的要求，出具《關(guān)于入股公募基金管理公司有關(guān)情況的說明與承諾》。
據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)資料顯示，2022年12月13日，財信證券遞交相關(guān)申請材料，并于當日獲證監(jiān)會接收。12月16日，財信證券對此前遞交的《公募基金管理公司設(shè)立資格審批》申請材料進行補正。
財信證券官網(wǎng)顯示，其是湖南財信金融控股集團有限公司旗下核心企業(yè)，系湖南省唯一的省屬國有控股證券公司；成立于2002年8月，目前注冊資本66.98億元。官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2021年12月31日，財信證券營業(yè)收入28.11億元，同比增長33.48%；凈利潤8.39億元，同比增長57.5%；總資產(chǎn)659.22億元，凈資產(chǎn)144.45億元。
值得一提的是，財信證券此前業(yè)務(wù)已涉足私募基金領(lǐng)域，據(jù)財信證券官網(wǎng)顯示，旗下已有子公司深圳市惠和投資基金管理有限公司從事私募股權(quán)投資基金等業(yè)務(wù)。
券商進軍公募賽道的步伐正在加速，持有公募牌照的券商數(shù)量不斷增加。據(jù)界面新聞記者不完全統(tǒng)計，目前業(yè)內(nèi)獲批成立的券商資管子公司已達20余家，其中東證資管、浙商資管、渤海匯金、財通資管、長江資管、華泰資管、中泰資管、國君資管、山證資管等券商資管子公司均具備公募牌照。
業(yè)內(nèi)人士表示，公募牌照對豐富券商的財富管理業(yè)務(wù)意義重大，尤其是就主動權(quán)益投資轉(zhuǎn)型角度而言，能夠加強投資者資源渠道、進一步發(fā)揮投資研究能力。