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7月份已涉及13只!基金還在封閉期,基金經理中途離任怎么辦?

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7月份已涉及13只!基金還在封閉期,基金經理中途離任怎么辦?

基民:我被鎖住出不去,為什么基金經理可以跑?

來源:界面圖庫

記者 杜萌

又有公募基金經理在封閉期內離任。日前,朱雀基金公告,稱基金經理李洋因個人原因離任,而他管理的朱雀碳中和三年持有、朱雀匠心一年持有均仍在封閉期。

Wind數據顯示,進入7月份以來,共有13只仍處于封閉期的基金公告基金經理離任。除了朱雀基金的李洋外,大成基金的謝家樂、興全基金陳紅、中歐基金刁羽、中加基金顏靈珊、融通基金許富強等均宣布離任。

表:7月份以來持有期內基金經理離任明細    來源:Wind  界面新聞整理

以謝家樂為例,他曾被公司定位為“成長股獵手”,主攻科技、醫藥、消費服務、高端制造等成長類行業投資。在離職前,他一共管理了4只基金,均為科創、成長類方向的主題產品。以大成北交所兩年定開為例,該基金成立于2021年11月23日,目前尚處于第一個封閉期,任職期間回報率為-25.48%。截至去年末,該基金持有人戶數54273戶,個人投資者持有份額占比近98%。

再以大成創業板兩年定開為例,該基金成立于2020年7月16日,在2022年7月份打開第一個封閉期后,目前仍處于封閉階段。謝家樂任職期間,該基金回報率為0.08%。

同樣在基金封閉期間離任的還有陳紅,他管理的興全匯吉、興全匯虹一年持有將在明年2月份和3月份迎來開放。Wind數據顯示,興全匯吉一年持有自2021年2月9日成立至今,回報率為-8.78%;興全匯虹一年持有自2021年3月23日成立至今,回報率為1.87%。

當基金處于封閉期內,基民的持有份額無法贖回,但是基金經理卻可以離任,這讓投資者的體驗很差。

“本來買持有期的基金,主要就是沖著基金經理來的。想著持有期時間長,可以幫自己管住手,不要追漲殺跌,能夠獲得更高的收益。但現在來看,基金經理卻自己先跑路了,讓我有種被騙的感覺。”一位重倉了某定開基金的投資者表示。

業內人士告訴界面新聞記者,尚在封閉期的產品基金經理離職,對于投資人來說是不利的。在投資者選擇買入持有期或定開產品時,基金經理是非常重要的考慮因素,一旦基金經理離任,投資者想要贖回但處于封閉期無法贖回,或未按照原定持有期持有期滿,都對投資者來說是不利的情況。

而對于基金經理的突然離任,基金公司也表示很無奈。“基金經理的離任一般是個人原因,對于想要離職的人員,需要按照公司的離職流程,提前一個月申請,經過公司稽查的合規審計后,再辦理交接。對于績優基金經理,我們會進行挽留,但一般都留不住。一旦提出離職,可能已經敲定了下家。”華南某公募人士表示。

當產品在封閉期時,基金經理的離任是否需要額外“設限”,這已經是老生常談的話題。目前,尚未有相關的規定或者監管意見出臺。

“建議基金公司加大限制關鍵崗位人員離任的力度。針對封閉式基金產品,應當嚴格限制基金經理離任,原則上當有產品在封閉期內,不得離任。如因不可抗力因素離任,也應做好勤勉盡責義務,提前開放產品贖回并告知投資者基金經理離任和接管事宜,以免造成投資者損失。”有業內人士建議。

某公募合規人士建議稱,在基金經理離職時,應該提前公告,并暫時打開贖回,最少也應該保持一個月時間。這樣基于對基金經理的信任,投資者才愿意犧牲長時間的資金流動性。基金經理離任后,應當給投資者選擇的權利。

未經正式授權嚴禁轉載本文,侵權必究。

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7月份已涉及13只!基金還在封閉期,基金經理中途離任怎么辦?

基民:我被鎖住出不去,為什么基金經理可以跑?

來源:界面圖庫

記者 杜萌

又有公募基金經理在封閉期內離任。日前,朱雀基金公告,稱基金經理李洋因個人原因離任,而他管理的朱雀碳中和三年持有、朱雀匠心一年持有均仍在封閉期。

Wind數據顯示,進入7月份以來,共有13只仍處于封閉期的基金公告基金經理離任。除了朱雀基金的李洋外,大成基金的謝家樂、興全基金陳紅、中歐基金刁羽、中加基金顏靈珊、融通基金許富強等均宣布離任。

表:7月份以來持有期內基金經理離任明細    來源:Wind  界面新聞整理

以謝家樂為例,他曾被公司定位為“成長股獵手”,主攻科技、醫藥、消費服務、高端制造等成長類行業投資。在離職前,他一共管理了4只基金,均為科創、成長類方向的主題產品。以大成北交所兩年定開為例,該基金成立于2021年11月23日,目前尚處于第一個封閉期,任職期間回報率為-25.48%。截至去年末,該基金持有人戶數54273戶,個人投資者持有份額占比近98%。

再以大成創業板兩年定開為例,該基金成立于2020年7月16日,在2022年7月份打開第一個封閉期后,目前仍處于封閉階段。謝家樂任職期間,該基金回報率為0.08%。

同樣在基金封閉期間離任的還有陳紅,他管理的興全匯吉、興全匯虹一年持有將在明年2月份和3月份迎來開放。Wind數據顯示,興全匯吉一年持有自2021年2月9日成立至今,回報率為-8.78%;興全匯虹一年持有自2021年3月23日成立至今,回報率為1.87%。

當基金處于封閉期內,基民的持有份額無法贖回,但是基金經理卻可以離任,這讓投資者的體驗很差。

“本來買持有期的基金,主要就是沖著基金經理來的。想著持有期時間長,可以幫自己管住手,不要追漲殺跌,能夠獲得更高的收益。但現在來看,基金經理卻自己先跑路了,讓我有種被騙的感覺。”一位重倉了某定開基金的投資者表示。

業內人士告訴界面新聞記者,尚在封閉期的產品基金經理離職,對于投資人來說是不利的。在投資者選擇買入持有期或定開產品時,基金經理是非常重要的考慮因素,一旦基金經理離任,投資者想要贖回但處于封閉期無法贖回,或未按照原定持有期持有期滿,都對投資者來說是不利的情況。

而對于基金經理的突然離任,基金公司也表示很無奈。“基金經理的離任一般是個人原因,對于想要離職的人員,需要按照公司的離職流程,提前一個月申請,經過公司稽查的合規審計后,再辦理交接。對于績優基金經理,我們會進行挽留,但一般都留不住。一旦提出離職,可能已經敲定了下家。”華南某公募人士表示。

當產品在封閉期時,基金經理的離任是否需要額外“設限”,這已經是老生常談的話題。目前,尚未有相關的規定或者監管意見出臺。

“建議基金公司加大限制關鍵崗位人員離任的力度。針對封閉式基金產品,應當嚴格限制基金經理離任,原則上當有產品在封閉期內,不得離任。如因不可抗力因素離任,也應做好勤勉盡責義務,提前開放產品贖回并告知投資者基金經理離任和接管事宜,以免造成投資者損失。”有業內人士建議。

某公募合規人士建議稱,在基金經理離職時,應該提前公告,并暫時打開贖回,最少也應該保持一個月時間。這樣基于對基金經理的信任,投資者才愿意犧牲長時間的資金流動性。基金經理離任后,應當給投資者選擇的權利。

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