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風險管理不到位、內部控制存在缺陷,瑞達期貨杭州分公司遭浙江證監局責令改正

浙江證監局7月15日下發關于對瑞達期貨股份有限公司杭州分公司采取責令改正監管措施的決定。經查,該分公司在開展互聯網營銷業務過程中存在不具備期貨交易咨詢資格的員工違規開展期貨行情分析等信息傳播活動的情形,反映出該分公司風險管理不到位,內部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定。浙江證監局決定對該分公司采取責令改正的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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瑞達期貨

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