界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

8月29日，中國(guó)銀河（601881.SH）發(fā)布2024年半年度報(bào)告，上半年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入170.86億元，同比下降1.88%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為43.88億元，同比下降11.16%。

主營(yíng)業(yè)務(wù)方面，財(cái)富管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入45.41億元，同比減少8.37%；投行收入2.37億元，同比增長(zhǎng)44.92%；機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)虧損7.42億元；國(guó)際業(yè)務(wù)收入10.50億元，同比減少1.08%；投資交易業(yè)務(wù)收入35.83億元，同比增長(zhǎng)41.61%；其他母子公司一體化業(yè)務(wù)收入81.63億元，同比減少1.57%。上述業(yè)務(wù)收入貢獻(xiàn)度分別為26.58%、1.39%、-4.34%、6.15%、20.97%、47.78%。

控股子公司凈利潤(rùn)方面，銀河期貨、銀河國(guó)際控股、銀河金匯分別實(shí)現(xiàn)微利2.62億元、1.57億元、0.27億元。銀河創(chuàng)新資本和銀河源匯分別虧損0.12億元、0.84億元。

中國(guó)銀河資管業(yè)務(wù)也因違規(guī)“吃下”罰單。

今年7月5日，中國(guó)銀河證券收到深圳證監(jiān)局罰單稱，銀河金匯在開(kāi)展私募資管業(yè)務(wù)中主要存在4方面問(wèn)題：一是個(gè)別定向資管賬戶違規(guī)與公司其他證券資產(chǎn)管理賬戶發(fā)生交易，并高杠桿高集中度運(yùn)作；二是存在剛性兌付的情形，使用自有資金進(jìn)行墊付或兌付；三是資管新規(guī)整改不實(shí)，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；四是存在內(nèi)部制度不健全、投資者適當(dāng)性管理不足、投資標(biāo)的管理不規(guī)范等問(wèn)題。

基于上述問(wèn)題，深圳證監(jiān)局對(duì)銀河金匯暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月的監(jiān)管措施，暫停期間自7月6日開(kāi)始，10月5日結(jié)束。

時(shí)任分管私募資管業(yè)務(wù)的高管和投資經(jīng)理也被采取行政監(jiān)管措施。魏琦作為銀河金匯時(shí)任分管私募資管業(yè)務(wù)的高管，對(duì)公司多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；投資經(jīng)理趙啟越對(duì)定向資管計(jì)劃的違規(guī)問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任。深圳證監(jiān)局決定對(duì)2人采取監(jiān)管談話措施。

此外，4月16日，因場(chǎng)外期權(quán)和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)違規(guī)，中國(guó)銀河證券及時(shí)任業(yè)務(wù)分管高管羅黎明也接到北京證監(jiān)局警示函。

北京證監(jiān)局指出，銀河證券存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。