界面新聞記者 | 陳靖

8月29日，中國銀河（601881.SH）發布2024年半年度報告，上半年公司實現營業收入170.86億元，同比下降1.88%；歸屬于母公司股東的凈利潤為43.88億元，同比下降11.16%。

主營業務方面，財富管理業務實現收入45.41億元，同比減少8.37%；投行收入2.37億元，同比增長44.92%；機構業務虧損7.42億元；國際業務收入10.50億元，同比減少1.08%；投資交易業務收入35.83億元，同比增長41.61%；其他母子公司一體化業務收入81.63億元，同比減少1.57%。上述業務收入貢獻度分別為26.58%、1.39%、-4.34%、6.15%、20.97%、47.78%。

控股子公司凈利潤方面，銀河期貨、銀河國際控股、銀河金匯分別實現微利2.62億元、1.57億元、0.27億元。銀河創新資本和銀河源匯分別虧損0.12億元、0.84億元。

中國銀河資管業務也因違規“吃下”罰單。

今年7月5日，中國銀河證券收到深圳證監局罰單稱，銀河金匯在開展私募資管業務中主要存在4方面問題：一是個別定向資管賬戶違規與公司其他證券資產管理賬戶發生交易，并高杠桿高集中度運作；二是存在剛性兌付的情形，使用自有資金進行墊付或兌付；三是資管新規整改不實，存在規模較大的資產管理計劃實質仍為非凈值化通道類產品；四是存在內部制度不健全、投資者適當性管理不足、投資標的管理不規范等問題。

基于上述問題，深圳證監局對銀河金匯暫停新增私募資產管理產品備案3個月的監管措施，暫停期間自7月6日開始，10月5日結束。

時任分管私募資管業務的高管和投資經理也被采取行政監管措施。魏琦作為銀河金匯時任分管私募資管業務的高管，對公司多項違規問題負有領導責任；投資經理趙啟越對定向資管計劃的違規問題負有直接責任。深圳證監局決定對2人采取監管談話措施。

此外，4月16日，因場外期權和股票質押業務違規，中國銀河證券及時任業務分管高管羅黎明也接到北京證監局警示函。

北京證監局指出，銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理。