10月18日，證監會發布關于對東北證券股份有限公司采取責令改正措施的決定，經查，證監會發現該公司存在質控、內核意見跟蹤落實不到位、部分項目質控底稿驗收把關不嚴、未建立完善對外報送文件核查把關機制、個別項目持續督導未勤勉盡責等問題。上述情況違反了相關規定。按照《合規管理辦法》第三十二條的規定，證監會決定對公司采取責令改正的行政監督管理措施。