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香港證監會:禁止信達國際證券前持牌代表羅文偉重投業界三年

6月19日,據香港證監會網站消息,香港證監會禁止信達國際證券有限公司(信達國際)前持牌代表羅文偉(男)重投業界三年,由2025年6月19日起至2028年6月18日止。

香港證監會經調查后采取上述紀律行動。調查發現,羅曾使用其胞姐和朋友在信達國際及另一家經紀行持有的帳戶進行個人交易。

2023年3月至9月期間,羅在其胞姐和朋友的帳戶,及他于信達國際的個人帳戶內,就九只股票執行了合共109項對盤或清洗交易。羅進行上述交易,是為免因可能被追繳保證金而遭強制平倉,但他沒有考慮該等交易對有關股票的交易價格或成交量的潛在影響。

香港證監會亦發現,羅故意隱瞞其在該等帳戶中的實益權益及個人交易,違反了信達國際的員工交易政策。他亦使用信達國際的錄音電話線向其胞姐和朋友確認已執行的交易,并將他們簽署的交易指令紀錄提交予信達國際,藉此造成該等交易指令由他們作出的假象,但事實并非如此。

此外,羅假冒其朋友的身分,透過其朋友于另一家經紀行的帳戶作出交易指令,而該經紀行并不知悉羅當時正在操作該帳戶。

香港證監會認為羅的行為不誠實,并令人對他獲發牌的適當人選資格產生重大關注。在決定采取有關處分時,香港證監會已考慮到,沒有足夠證據證明羅是出于操縱市場的意圖而進行有關清洗及對盤交易,以及羅過往并無遭受紀律處分的紀錄。

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