記者 | 王鑫

6月15日，華安證券（600909.SH）發(fā)布公告稱，因蘭州一證券營(yíng)業(yè)部人員管理和廉潔從業(yè)方面存在不足，該營(yíng)業(yè)部被甘肅證監(jiān)局出具警示函。

甘肅證監(jiān)局表示，華安證券蘭州金昌路證券營(yíng)業(yè)部存在兩大問題，一是營(yíng)業(yè)部聘任不具備證券基金業(yè)務(wù)所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)；二是營(yíng)業(yè)部在營(yíng)銷過程中存在向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的行為。

“上述行為反映出你營(yíng)業(yè)部在人員管理、營(yíng)銷管控、廉潔從業(yè)方面存在不足，未能有效實(shí)施合規(guī)管理。”甘肅證監(jiān)局指出，決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。營(yíng)業(yè)部應(yīng)停止違規(guī)行為，采取有效措施加強(qiáng)合規(guī)管理，并于30日內(nèi)報(bào)送書面整改報(bào)告。

過去兩年，公募基金行業(yè)蓬勃發(fā)展，因基金代銷業(yè)務(wù)門檻較低，該業(yè)務(wù)成為券商向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的抓手，多家券商發(fā)力該業(yè)務(wù)。華安證券近年代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)較快，公司2019-2021年代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入分別為755萬元、1971萬元和3502元，同比增幅分別為1.5%、161.1%和77.7%。

近年來，華安證券投行、資管、期貨等多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)，頻遭監(jiān)管處罰，顯示出公司在合規(guī)與風(fēng)控方面存在缺陷。

2022年5月，因保薦代表人存在未對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證等問題，華安證券旗下兩名原保薦人被采取書面警示的監(jiān)管措施。（詳見：IPO項(xiàng)目撤回后仍被罰，華安證券兩名前保代遭監(jiān)管警示）

2021年11月，華安證券因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間存在違規(guī)交易、債券投資風(fēng)險(xiǎn)管控不完善以及未針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制等問題，被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。（詳見：資管賬戶存在三大違規(guī)問題，華安證券再領(lǐng)監(jiān)管罰單）

2021年11月4日，華安證券公告了其全資子公司華安期貨最新收到的監(jiān)管警示函，原因是6年前時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)利用職務(wù)便利，違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)。

2021年1月，華安證券福州五四路證券營(yíng)業(yè)部因原負(fù)責(zé)人陳曉玲未及時(shí)向福建證監(jiān)局報(bào)告涉及訴訟情況、未按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求對(duì)異常監(jiān)控系統(tǒng)中存在的預(yù)警記錄進(jìn)行處理并采取管控措施等問題，被福建證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

財(cái)報(bào)顯示，華安證券2021年分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入和歸母凈利潤(rùn)34.83億元、14.24億元，分別同比增長(zhǎng)3.78%、12.32%，2020年上述數(shù)據(jù)分別為33.57億元和12.68億元，分別同比增長(zhǎng)3.87%和9.62%，同比增幅均低于證券行業(yè)均速。

2022年4月1日，華安證券總經(jīng)理?xiàng)類勖褚騻€(gè)人原因辭職，目前接任者尚未確定，總經(jīng)理職責(zé)現(xiàn)由公司董事長(zhǎng)章宏韜代為履行。