券商
今年來，西南證券管理層多有變動。
今年年內，券商投行業務監管處罰力度趨嚴，僅十月以來全市場投行罰單高達30張。
分管公司投行業務。
前三季度投行業務僅實現收入0.96億元，同比下滑39.72%。
監管層緊盯證券投資咨詢相關問題。
近期，監管層采取多項措施強調規范相關機構合規展業。
已有多家證券公司披露了并購重組的最新進展，引發市場廣泛關注。
近兩年券商客戶保證金利率已從0.25%（年化）、0.20%（年化）、0.15%（年化）降至0.10%（年化）。
第五至第九條主要聚焦瑞士銀行、瑞銀集團的財務情況，近兩年瑞信證券連年出現虧損。
合并中涉及國聯證券設立專業子公司，民生證券、民生基金、民生期貨申請變更實控人等事項。
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