券商
兩家公司將按照監管機構要求推進包括子公司在內的各類牌照整合、業務劃分等工作，實現業務、客戶的整體遷移合并。
處罰主體為財通證券、申萬宏源、國信證券、恒泰證券、中國銀河、國海證券、甬興資管7家機構。
合并整合進入正式實施階段。
近幾年，金融類APP的數據安全與用戶權益保護，一直都是金融客戶以及相關監管部門的關注焦點。
年內首現券商因首席信息官長期空缺而受到監管處罰的案例。
今年9月底，中原、開源證券曾因薪酬管理及績效考核制度不健全、遞延支付要求執行不到位等問題吃罰單。
據統計，2019年以來川財證券被四川證監局處罰了7次。
目前共有15家券商可以開展相關業務。
年內，申萬宏源及其全資子公司申萬宏源承銷保薦曾多次收到監管部門開出的罰單。
IPO放緩，并購重組迎來春天。
 |
|
